2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應給予的處罰有（）。【多選題】

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

2、證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的（）進行核查?！径噙x題】

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.及時性

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。

3、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定?！径噙x題】

A.知情程度和態度

B.職務、具體職責及履行職責情況

C.專業背景

D.在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：（1）在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；（D正確）（2）知情程度和態度；（A正確）（3）職務、具體職責及履行職責情況；（B正確）（4）專業背景；（C正確）（5）其他影響責任認定的情況。

4、未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過（）的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”【單選題】

A.10人

B.20人

C.50人

D.200人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條規定，未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。

5、背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了（）?！締芜x題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。