2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、國務院證券監督管理機構對證券公司的托管期限一般不超過（）?！締芜x題】

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：國務院證券監督管理機構對證券公司的托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過12個月。

2、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產屬于其清算財產，參與基金管理人、基金托管人的清算分配?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產財產或者清算財產。

4、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于（）。 【單選題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 

5、證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

6、中國證監會在對證券期貨經營機構及其工作人員的現場檢查中，可以將廉潔從業管理情況納入檢查范圍。證券期貨經營機構及其工作人員應當予以配合?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監會在對證券期貨經營機構及其工作人員的現場檢查中，可以將廉潔從業管理情況納入檢查范圍。證券期貨經營機構及其工作人員應當予以配合。

7、證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

8、證券公司經理層應建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的（）?！径噙x題】

A.識別

B.計量

C.監測

D.控制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司經理層應建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制。

9、證券公司代銷基金產品，下列（）情形可被單處或者并處警告、3萬元以下的罰款?！径噙x題】

A.向基金投資人收取增值服務費

B.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

C.違反規定，允許未經聘任的人員銷售基金

D.違反規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介資料

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據《證券投資基金銷售管理辦法》第90規定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：（1）基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務的；（2）未按照本辦法第29條的規定開立與基金銷售有關的賬戶；（3）未按照本辦法第34條的規定使用基金宣傳推介材料；（4）違反本辦法第57條的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金；（C項正確）（5）未按照本辦法第66條的規定簽訂書面銷售協議；（B項正確）（6）違反本辦法第68條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料；（D項正確）（7）違反本辦法第74條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回；（8）違反本辦法第75條的規定，確定基金份額申購、贖回價格；（9）未按照本辦法第78條的規定收取銷售費用并核算、記賬；（10）從事本辦法第82條規定禁止的行為；未按照本辦法第85條的規定進行自查，并編制監察稽核報告；未按照本辦法第86條的規定履行信息報送義務或者配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查?；痄N售機構為基金投資人提供增值服務的，可以向基金投資人收取增值服務費。

10、根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得有下列行為：(1) 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品；(2) 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品；(3) 與客戶分享投資收益、分擔投資損失；(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金；(5) 證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益；(6) 其他可能損害客戶合法權益的行為。