2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、合格境內投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行（）。【多選題】

A.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產

B.尋求最佳交易執行

C.力求交易成本最小化

D.使用持有人的交易傭金使持有人受益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：合格境內投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行：交易傭金屬于集合計劃持有人的財產；境內機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質量，包括但不限于：尋求最佳交易執行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易傭金使持有人受益。

2、對資產支持證券進行評級的，應當由取得（）核準的證券市場資信評級業務資格的資信評級機構進行初始評級和跟蹤評級?！締芜x題】

A.證券業協會

B.中國證監會

C.金融監管機構

D.中國人民銀行

正確答案:B

答案解析:選項B正確：對資產支持證券進行評級的，應當由取得中國證監會核準的證券市場資信評級業務資格的資信評級機構進行初始評級和跟蹤評級。

3、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案?！締芜x題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.地方證監會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（證監會）備案。

4、在證券自營業務中，不得（）。 【多選題】

A.將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 

B.以他人名義開立自營賬戶 

C.使用非自營席位從事證券自營業務 

D.超比例持倉或操縱市場

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：各證券公司應按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，建立并完善公司自營業務內部管理制度與機制，規范自營業務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作（A符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（B符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業務（C符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（D符合題意）。

5、交易商協會依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關規定對債務融資工具的發行與交易實施自律管理。交易商協會應制定相關自律管理規則，并報中國證監會備案?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:交易商協會依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關規定對債務融資工具的發行與交易實施自律管理。交易商協會應制定相關自律管理規則，并報中國人民銀行備案。