2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列屬于操縱證券市場行為的是（ ）?！静欢棥?/p>

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

B.不以成交為目的，頻繁或大量申報并撤銷申報

C.對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易

D.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:操縱證券市場行為包括：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣； （2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易； （3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；（4）不以成交為目的，頻繁或大量申報并撤銷申報；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易；（7）操縱證券市場的其他手段。

2、根據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人應當依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券投資基金法》第十九條的規定，公開募集基金的基金管理人應當依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜。

3、集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品。證券期貨經營機構可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃。集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。

4、證券登記結算機構為證券交易提供（）服務，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格?！径噙x題】

A.集中登記

B.存管

C.結算

D.成交

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。

5、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

6、賬戶管理主要包括（）?！径噙x題】

A.證券賬戶的合并、掛失補辦

B.賬戶的開立、信息變更、注銷

C.賬戶信息比對與報送

D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：賬戶管理主要包括：（1）賬戶的開立、信息變更、注銷；（B項正確）（2）證券賬戶的合并、掛失補辦；（A項正確）（3）不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理；（4）賬戶信息比對與報送；（C項正確）（5）客戶賬戶檔案管理等。

7、下列關于另類子公司的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.另類子公司不得對外提供擔保

B.另類子公司不得對外提供貸款

C.另類子公司不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人

D.另類子公司可以融資

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

8、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）?！締芜x題】

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人，在內幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

D.經客戶的委托為客戶買賣證券

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司操縱市場行為包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（選項A正確）（4）以其他手段操縱證券市場。故選項A屬于證券公司操縱市場行為。

9、證券公司合規負責人是董事會成員，并直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司設合規負責人。合規負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

10、商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形中的（），應予立案追訴?！径噙x題】

A.出現一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在20萬元以上的

B.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

C.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的

D.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；（B項正確）（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（CD項正確）（3）其他情節嚴重的情形。