2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合（）的自律管理。【單選題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

2、證券評級機構及從業人員違反《證券市場資信評級業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券評級機構及從業人員違反《證券市場資信評級業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施。

3、下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為

B.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制

C.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核

D.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務可以由同一人操作并復核

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

4、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（）?！径噙x題】

A.政策風險

B.市場風險

C.系統風險

D.違約風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險（A項正確）、市場風險（B項正確）、違約風險（D項正確）、系統風險（C項正確）等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

5、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）?！径噙x題】

A.公開信息

B.封閉信息

C.半公開信息

D.有限公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。（AD正確）