2020年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列選項錯誤的是（）。【選擇題】

A.存托人應與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托憑證的發行上市

B.一般商業銀行就可以擔任存托人

C.托管人應當按照托管協議約定，協助辦理分紅派息、投票

D.托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：經國務院銀行業監督管理機構批準的商業銀行可以依法擔任存托人。

2、關于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：根據《中華人民共和國證券法》的規定，投資者可以采取要約收購（選項C正確）、協議收購（選項A正確）及其他合法方式收購上市公司（選項B正確）。

3、同自營業務相比，（）是證券經紀業務的特點?！具x擇題】

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩定性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

4、下列關于公司法的規定中，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關

C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業協會的核準文件

D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件。

5、大集合產品在未完成總體規范前，應當控制產品規模，非現金管理類大集合產品原則上不得新增凈申購額，現金管理類大集合產品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為（）。Ⅰ.未完成整改規范前，公開或變相公開募集產品份額Ⅱ.通過分期發行獨立核算子份額等方式變相發起設立新的大集合產品Ⅲ.違規為大集合產品聘請投資顧問Ⅳ.未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：大集合產品在未完成總體規范前，應當控制產品規模，非現金管理類大集合產品原則上不得新增凈申購額，現金管理類大集合產品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為：（1）未完成整改規范前，公開或變相公開募集產品份額；（2）通過分期發行獨立核算子份額等方式變相發起設立新的大集合產品；（3）違規為大集合產品聘請投資顧問；（4）未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更；（5）法律、行政法規及中國證監會規定的其他事項。

6、下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

B.營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份

C.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護

D.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別

正確答案:B

答案解析:選項A說法錯誤：客戶身份識別的內容包括：（1）客戶賬戶管理業務的客戶身份識別；（2）賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別，營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份；（3）客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

7、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，不能遵照（）來分配。 【選擇題】

A.協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權

B.公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定

C.公司章程沒有規定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權

D.協商確定各自的購買比例

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

8、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務顧問?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購人可免于聘請財務顧問。

9、公司的財產包括（）。 Ⅰ.動產 Ⅱ.不動產Ⅲ.貨幣組成的有形財產 Ⅳ.貨幣組成的無形財產【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：公司的財產一般被稱為公司資產，包括動產（Ⅰ正確）、不動產（Ⅱ正確）；貨幣組成的有形財產、無形財產（Ⅲ、Ⅳ正確）。

10、持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。