2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任（）。【選擇題】

A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B.由委托人和證券公司共同承擔責任

C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D.委托人和證券公司均不應承擔

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

2、下列不得從事期貨交易的有（）。Ⅰ.國家機關和事業單位Ⅱ.證券、期貨市場禁止進入者Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人：（1）國家機關和事業單位；（2）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。 Ⅰ.執行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：修改公司章程屬于股東會的職權。有限責任公司的董事會行使下列職權：（1）召集股東會，并向股東會報告工作；（2）執行股東會的決議；（Ⅰ包括）（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（Ⅲ包括）（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（Ⅱ包括）（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（8）決定公司內部管理機構的設置；（9）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規定的其他職權。

4、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。【選擇題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務

D.證券投資經紀

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動；證券投資顧問服務是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經紀業務就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。

5、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：非法集資類犯罪的構成包括：（1）犯罪主體包括自然人和單位；（A正確）（2）犯罪主觀方面是故意；（C正確）（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（D正確）（4）犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

6、證券、期貨投資咨詢機構禁止從事的活動包括（）。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（Ⅰ項正確）（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（Ⅱ項正確）（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（Ⅳ項正確）（6）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

7、下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

8、標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當包括下列（）條件。Ⅰ.上市交易超過5個交易日Ⅱ.近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元Ⅲ.基金持有人戶數不少于2 000戶Ⅳ.上市交易超過7個交易日【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的規定，標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當包括下列條件：（1）上市交易超過5個交易日；（Ⅰ項正確）（2）近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元；（Ⅱ項正確）（3）基金持有人戶數不少于2 000戶。（Ⅲ項正確）

9、下列各項中，（  ）應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。Ⅰ.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人Ⅱ.內部核査機構負責人Ⅲ.部門負責人、項目協辦人Ⅳ.財務顧問主辦人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核査機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

10、關于面向公眾開展的證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

B.證券投資咨詢機構及其執業人員可以參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目

C.證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議

D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。