2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、誠信信息以（）形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均正確

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

2、申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有（）。Ⅰ.資產負債表Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.公司營業執照Ⅳ.現金流量表【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第十六條　申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件：（一）公司營業執照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。

3、以下哪些信息屬于公司內幕信息（）。Ⅰ.新產品開發Ⅱ.上市公司收購Ⅲ.資產重組計劃Ⅳ.公司合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券法將內幕交易列為禁止行為，是由于證券發行公司內部人員、證券市場內部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發行公司內幕信息的便利。諸如企業新技術、新產品開發（Ⅰ屬于）、公司分紅、上市公司收購（Ⅱ屬于）等內情，有償增資或者無償增資、資產重組計劃（Ⅲ屬于）、公司合并（Ⅳ屬于）等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

4、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.取得證券從業資格

B.取得證券經紀人資格

C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業資格；（A包括）（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；（D包括）（3）具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。（C包括）

5、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是（）?！具x擇題】

A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

正確答案:D

答案解析:選項D做法不正確：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況（A正確），不得提供虛假、誤導性信息（B正確），不得采取不正當競爭手段開展業務（C正確），不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一的管理。

6、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的業務創新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備（報批）程序Ⅲ.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法Ⅳ.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限于：（1）建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經董事會批準；（2）在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備（報批）程序；（3）對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法；（4）注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為。

7、監管部門對經紀業務的監管措施包括（）。Ⅰ.證券公司的內部控制    Ⅱ.證券交易所的監督Ⅲ.證券業協會的自律管理  Ⅳ.證券監管機構的監管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：監管部門對經紀業務的監管措施包括：（1）證券公司的內部控制；（Ⅰ項正確）（2）證券業協會的自律管理；（Ⅲ項正確）（3）證券交易所的監督；（Ⅱ項正確）（4）證券監管機構的監管。（Ⅳ項正確）

8、《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定有（）。Ⅰ.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 Ⅱ.明確了證券公司客戶資產的性質 Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定Ⅳ.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：Ⅳ屬于《證券公司監督管理條例》防范證券公司賬外經營的規定。

9、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起（）內做出批準或者不予批準的書面決定。【選擇題】

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

正確答案:C

答案解析:選項C正確：對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

10、非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款?！具x擇題】

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《期貨交易管理條例》的規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。