基于分類監管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價計分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數量。其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分，中國證監會對各類別公司的最終比例及分數線還可能略作調整：將公司分類結果直接認定為D類，將公司分類結果下調1個級別。將公司分類結果直接認定為D類。

證券公司分類監管的扣分項有哪些？：或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取警告行政處罰措施每次扣4分。或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分?；蛘叨?、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取一定期限內市場禁入每次扣7分。

證券資產管理業務的投資范圍和相關規定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據、資產支持證券、非金融企業債務融資工具等。應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，1.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券公司分類監管的加分項是哪些？：證券公司上一年度代理買賣證券業務收人位于行業前5名、前10名、前20名，或證券公司上一年度營業部平均代理買賣證券業務收人位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分，證券公司上一年度承銷與保薦業務、財務顧問業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。證券公司上一年度資產管理業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務有哪些？證券交易是一種已經依法發行并經投資者認購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；

證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

證券市場投資者的分類、結構及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進行分類。按投資者身份分類可分為機構投資者和個人投資者。機構投資者包括政府機構類投資者、金融機構類投資者、合格境外機構投資者（QFII）、合格境內機構投資者（QDII）、企業和事業法人類機構投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場投資者結構及演化。

證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？：證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司境內分支機構是指在境內從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？：證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？證券投資顧問業務和發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。向客戶提供適當的證券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？：證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經紀業務中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構開立的開放式基金賬戶，以及經核準允許受理的其他金融產品賬戶等。《證券公司開立客戶賬戶規范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。