證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理的規定是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，（1）中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，（3）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。

證券專項業務類資格考試一次只能報一門嗎？：證券專項業務類資格考試一次只能報一門嗎？可以自由選擇考試，不限制報考一門。證券專項業務類資格考試分為《證券投資顧問勝任能力》、《證券分析師勝任能力》和《保薦代表人勝任能力?！?/p>

哪些人具有投資顧問資格證報考資格？：哪些人具有投資顧問資格證報考資格？證券投資顧問考試屬于專業資格類考試，通過一般從業資格考試即可報名參加證券投資顧問勝任能力考試。參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制，只要高中以上學歷、通過證券從業資格考試即可報考，參加考試。

考過證券投資顧問考試后,如何進行后續培訓？：考過證券投資顧問考試后,如何進行后續培訓？證券從業專項業務類考試成績不是長久有效期的。證券專項的投資顧問考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。還沒有找到機構注冊的，也就是還沒有執業資格證，不需要做后續職業培訓。證券投資顧問注冊后，由機構負責組織補足后續培訓，在證券業協會從業人員管理平臺進行。

2020年證券投資顧問勝任能力考試如何備考？：2020年證券投資顧問勝任能力考試如何備考？根據以往考試經驗，投顧考試大多是對概念性知識點內容的考查，需要記憶的內容比較多，考查范圍廣并且考得細致。對于計算題的考查涉及得并不多，并且考查的計算都是一些 比如單利、復利、股票價值以及財務比率等簡單的計算，關于其他復雜的計算（比如套利組合）可以適，理解記憶即可，所以需要指出的是，關于計算題，考生不用花費太多時間。應該把重心放在各個章節的具體內容上。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構從業人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為。

如何理解證券投資顧問業務客戶回訪機制？：客戶回訪是企業用來進行產品或服務滿意度調查、客戶消費行為調查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關于證券投資顧問業務客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關資料應當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應當在1個月內完成回訪。III.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

證券投資顧問業務的流程是什么？：證券投資顧問業務的流程包括服務模式的選擇和設計、客戶簽約、形成服務產品、服務提供這幾個程序。選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式，為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品。告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務產品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務人員，投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。

如何理解證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。合規風險是指因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險：（2）應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制。（3）應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議。（1）證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，向客戶提供適當的投資建議服務。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關產品投資建議服務。

如何取得證券投資顧問的執業資格？：如何取得證券投資顧問的執業資格？執業資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關系公共利益的專業技術工作實行的準入控制，是專業技術人員依法獨立開業或獨立從事某種專業技術工作學識、技術和能力的必備標準。中國證監會頒布《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》。中國證券業協會發布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規定。

什么是證券投資顧問業務的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。