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快速掌握基金管理人有哪些信息披露義務?:負有信息披露義務的當事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。1.向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申請材料。將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上;將基金份額發售公告登載在指定報刊和管理人網站上。在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
來看看基金銷售人員有哪些禁止性規范?:(四)基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其他經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業務手續,(五)基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務,(六)基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后。
基金銷售人員基本行為規范包括哪些?:基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇,基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明,其次推介基金時應征得投資者的同意,基金銷售人員應尊重投資者的意愿,基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時。根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種?;痄N售人員為投資者辦理基金開戶手續時;(3)向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等。
基金職業道德中守法合規的含義是什么?其基本要求有哪些?:基金職業道德中守法合規的含義是什么?(1)了解基金從業人員職業道德的含義,(2)掌握守法合規的含義及基本要求,基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化”守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章。還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。
規定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?:規定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?非公開募集基金募集行為包含推介私募基金,基金合同是規范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協議。法律規定非公開募集基金的基金合同的必備條款,私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的,應制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同,(7)私募基金份額持有人大會及日常機構;
對公開募集基金銷售費用的規定有哪些?:基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式?;痄N售機構提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的,基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據基金銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費,用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。B.對基金投資人和基金管理公司進行合理匹配;【解析】基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度。
募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任?:募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任?向社會公眾和機構公開發行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發行公司能夠擴大資金的籌集量,募集基金失敗時基金管理人的責任:投資人交納認購的基金份額的款項時,基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續,基金募集期限屆滿,無法辦理基金備案手續,即基金募集失敗?;鸸芾砣藨敵袚铝胸熑危海?)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
來看看有哪些基金服務機構需按規定進行注冊或備案?:來看看有哪些基金服務機構需按規定進行注冊或備案?從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構,商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構均可申請注冊基金銷售業務資格,(4)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施;
對基金管理人內部治理的監管包括哪些內容?:基金份額持有人利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則,公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時。應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時。公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構。(三)對基金管理人的股東、實際控制人的監管。
怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?:怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?基金管理人的從業人員是指基金管理人的董事、監事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業人員。(一)基金管理人的從業人員的資格,(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形,(2)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員。
來看看基金中基金的運作有哪些規范?:FOF是指80%以上的基金資產投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的基金,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的20%,包括分級基金和中國證監會認定的其他基金份額。被投資基金的運作期限應當不少于1年、最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元。1.FOF財產中持有自身管理的基金部分,2.FOF財產中持有自身托管的基金部分。
分級基金有哪些規范?:通過對基金收益或凈資產的分解,形成兩級(或多級)風險收益表現有一定差異化基金份額的基金品種,分級基金是指通過事先約定基金的風險收益分配。將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額,并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金,分級基金的基礎份額稱為母基金份額,預期風險收益較高的子份額稱為B類份額,為保障基金市場平穩運作。
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