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基金管理人各業務部門所有員工需遵守哪些合規規定?

幫考網校2020-06-15 15:19:00
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基金管理人各業務部門所有員工需要遵守以下合規規定:

1. 證券法及其實施細則:基金管理人及其員工需遵守證券法及其實施細則中的所有規定,包括基金管理人的注冊、備案、信息披露等方面的規定。

2. 《基金法》及其實施細則:基金管理人及其員工需遵守《基金法》及其實施細則中的所有規定,包括基金的募集、投資、運作等方面的規定。

3. 《基金合同》:基金管理人及其員工需遵守基金合同中的所有規定,包括基金的投資策略、投資限制、收益分配等方面的規定。

4. 《基金管理規定》:基金管理人及其員工需遵守《基金管理規定》中的所有規定,包括基金管理人的組織架構、內部控制、風險管理等方面的規定。

5. 《基金銷售管理辦法》:基金管理人及其員工需遵守《基金銷售管理辦法》中的所有規定,包括基金銷售人員的資格要求、銷售行為規范、客戶信息保護等方面的規定。

6. 《基金投資顧問管理辦法》:基金管理人及其員工需遵守《基金投資顧問管理辦法》中的所有規定,包括基金投資顧問的注冊、備案、信息披露等方面的規定。

7. 《基金托管業務管理辦法》:基金管理人及其員工需遵守《基金托管業務管理辦法》中的所有規定,包括基金托管人的資格要求、托管行為規范、資產保護等方面的規定。

8. 《反洗錢法》及其實施細則:基金管理人及其員工需遵守《反洗錢法》及其實施細則中的所有規定,包括客戶身份識別、交易監控、報告義務等方面的規定。

9. 其他相關法律法規:基金管理人及其員工還需遵守其他與基金業務相關的法律法規,如稅法、會計法等。
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