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證券公司的監管制度有哪些?:證券公司的監管制度有哪些?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,3. 分類監管制度;6. 第三方存管制度:業務許可制度,證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務,證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務,證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。
證券公司的基本概念是什么?:證券公司的基本概念是什么?證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經紀商(Broker-Dealer);證券公司被稱作商人銀行(Merchant Bank);投資銀行僅是全能銀行(Universal Bank)的一個部門;則被稱為證券公司(Securities Company)。證券公司。
證券公司監督管理條例的法律責任是什么?:本節的法律責任罰款:1. 以違法所得為基礎的罰款:沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款?!纠}·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款,C. 沒有違法所得的:證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定;沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的?:國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的?證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業,分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查:4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。
證券公司對客戶資產是如何管理的?:證券公司對客戶資產是如何管理的?包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同,約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項,為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶,資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定
證券公司的一般規定是什么?:證券公司的一般規定是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義:根據法律規定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執行機構、監督機構及其人員組成了完整的公司組織機構,各個機構根據章程的規定行使職能,保證公司的正常運作與經營。
證券公司的業務范圍是什么?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司在設立時的業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求,根據中國證監會于2003年發布的《證券公司內部控制指引》第二條的規定。
證券公司的設立條件是什么?:證券公司的設立條件是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,1.有符合法律、行政法規規定的公司章程,2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄;(刪除凈資產2億要求);3.有符合本法規定的公司注冊資本;4.董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件;
《證券公司監督管理條例》的制定背景是什么?:《證券公司監督管理條例》是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的,為了加強對證券公司的監督管理,規范證券公司的行為,防范證券公司的風險,保護客戶的合法權益和社會公共利益,由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行,根據2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂?!蹲C券公司監督管理條例》的制定背景:
公司財務會計制度的基本要求有哪些?:公司財務會計制度是公司財務制度和會計制度的統稱,具體指法律、法規及公司章程中所確立的一系列公司財務會計規程,公司財務會計報告是反映公司生產經營成果和財務狀況的總結性的書面文件。公司財務會計制度的基本要求。公司應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定建立本公司的財務、會計制度:公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告。財務會計報告應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定制作。
什么是有限責任公司注冊資本制度?:注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分,我國公司法對公司的注冊資本制度進行了非常詳細的規定。即法律規定了設立公司的最低注冊資本額,公司設立時的資本總額不得低于法律規定的最低注冊資本額,該資本必須在公司設立時全部交足,有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的。
證券經紀人制度具體規定了什么?:所謂證券經紀人制度是指在規范合法的前提下證券經紀商通過經紀人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財等服務的一種高層次、多功能、專業化的新型服務制度。中國證監會、中國證券業協會先后發布了《證券經紀人管理暫行規定》《中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)》《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》等規范性文件和自律規則。1.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度。
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