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《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些?

幫考網校2020-06-24 15:19:18
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《證券公司監督管理條例》的立法宗旨主要包括以下幾點:

1. 加強對證券公司的監管,保護投資者的合法權益。該條例旨在通過規范證券公司的經營行為,防范和化解風險,保護投資者的合法權益,維護市場的穩定和健康發展。

2. 強化對證券公司的風險管理和內部控制。該條例要求證券公司建立健全風險管理和內部控制制度,加強對風險的識別、評估和控制,確保證券公司的經營風險得到有效控制。

3. 促進證券公司的規范運作和市場競爭。該條例要求證券公司依法合規經營,規范運作,加強內部管理,提高服務質量和競爭力,促進證券市場的健康發展。

4. 推動證券公司的創新和發展。該條例鼓勵證券公司積極探索新的業務模式和產品創新,不斷提升業務水平和創新能力,為實體經濟服務,推動證券市場的發展。
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