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中國證券監督管理委員會有哪些職責?:對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅;按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;
中國銀行保險監督管理委員會的職責是什么?:其主要職責是依照法律法規統一監督管理銀行業和保險業,①依法依規對全國銀行業和保險業實行統一監督管理,參與起草銀行業和保險業重要法律法規草案以及審慎監管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業和保險業審慎監管與行為監管規則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司等其他類型機構的經營規則和監管規則。制定網絡借貸信息中介機構業務活動的監管制度。
證券公司經營了哪些業務?:證券公司經營了哪些業務?證券公司是證券市場投融資服務的提供者;證券經紀業務,證券投資咨詢業務,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務,證券承銷與保薦業務,證券自營業務,證券資產管理業務,(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元;(4)其他證券業務
公司章程的內容有哪些?:公司章程是股東共同一致的意思表示,公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。公司章程對公司的成立及運營具有十分重要的意義,一、公司章程的概念和意義,公司章程是指公司依法制定的。規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件,公司章程是公司組織或活動的基本準則。公司章程是公司成立的必要條件,公司章程是公司治理的重要依據,公司章程是一種自治性規則。
我國證券市場法律法規的內容包括哪些?:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。
證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求?:證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求?是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經紀業務中客戶賬戶主要包括:客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構開立的開放式基金賬戶,以及經核準允許受理的其他金融產品賬戶等?!蹲C券公司開立客戶賬戶規范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。
國際金融監管體系有哪些?:國際金融監管體系有哪些?國際金融監管體系是全球金融體系的重要組成部分,改善國際銀行業務監管技術的有效性、建立資本充足率的最低資本標準及研究在其他領域確立標準的有效性。當時來自北美和南美的11家證券監管機構同意將其美洲區域協會建立為一個國際合作機構。IOSCO是由各國、各地區證券期貨監管機構組成的專業組織;是主要的金融監管國際標準制定機構之一;國際保險監督官協會(IAIS)是全球性保險監管組織。
與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定?!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。
證券經紀的監管措施有哪些?:除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外,中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查,二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定;中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?;蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。
證券公司經紀業務營銷有哪些渠道?:證券公司經紀業務營銷有哪些渠道?我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。還包括其他營銷渠道。(1)社區、市場渠道:比如說我們常見的發傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你,而建立社區、市場渠道,則是與社區、市場合作,在社區、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區或每個開業經營的店鋪。
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