違反證券發行規定的法律責任有哪些？：違反證券發行規定的法律責任有哪些？由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業務規定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

對證券公司行政監管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規范證券公司的行為，《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規范性直接關系到證券市場的健康發展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現的保障。《證券公司監督管理條例》通過加強對證券公司的監督管理，實現防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監督管理；II.規范證券公司的行為。

基金托管人的職責是什么？：是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。8. 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；10. 按照規定監督基金管理人的投資運作?！纠}·單選題】（）是基金管理人、基金托管人、基金投資人權力義務的重要法律文件?；鸷贤羌s定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件：Ⅳ.對基金資產進行管理；

基金管理人的職責是什么？：基金管理人的職責是什么？基金管理人是基金產品的募集者和管理者，負責基金資產的投資運作，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產凈值，8. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應當履行國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

《公司法》中對主要法律責任的規定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款：

中國證券監督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

中國人民銀行的職責主要有哪些？：承擔綜合研究并協調解決金融運行中的重大問題、促進金融業協調健康發展的責任。負責金融控股公司等金融集團和系統重要性金融機構基本規則制定、監測分析和并表監管，牽頭組織制定實施系統重要性金融機構恢復和處置計劃。負責對因化解金融風險而使用中央銀行資金機構的行為進行檢查監督。會同有關部門制定統一的資產管理產品和公司信用類債券市場及其衍生產品市場基本規則。⑧牽頭負責重要金融基礎設施建設規劃并統籌實施監管。

證券公司經營了哪些業務？：證券公司經營了哪些業務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務，（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業務

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。

證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？：證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區、市場渠道：比如說我們常見的發傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區、市場渠道，則是與社區、市場合作，在社區、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區或每個開業經營的店鋪。