證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？：證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？證券公司應當設立合規部門。按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分，證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

證券公司合規負責人有哪些職責？：對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查。中國證監會及其派出機構、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規負責人和合規部門應當對新產品、新業務發表合規審查意見，證券公司應當按照監管機構及自律組織的要求、公司相關制度規定及管理需要。

證券公司下屬各單位負責人的合規管理職責有哪些？：證券公司下屬各單位負責人的合規管理職責有哪些？證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任：4. 積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見；為本單位合規管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業務與管理文檔、充分尊重其獨立發表合規專業意見的權利等；

證券公司經營管理主要負責人的合規管理職責有哪些？：證券公司經營管理主要負責人的合規管理職責有哪些？證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，3. 充分重視公司合規管理的有效性，4. 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；5. 支持合規負責人及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規負責人及合規部門按照監管要求和公司制度規定。

證券公司董事會的合規管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：1. 審議批準合規管理的基本制度；3. 決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規負責人。

證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？：證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應當樹立“全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎”培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。

證券公司合規管理基本制度是什么？：證券公司合規管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。證券公司應當制定合規管理的基本制度。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。

證券公司與股東之間關系的特別規定有哪些？：證券公司與股東之間關系的特別規定有哪些？證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規和公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動。

證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

證券公司的一般規定是什么？：證券公司的一般規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義：根據法律規定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執行機構、監督機構及其人員組成了完整的公司組織機構，各個機構根據章程的規定行使職能，保證公司的正常運作與經營。

《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規范證券公司的行為，《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規范性直接關系到證券市場的健康發展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現的保障?！蹲C券公司監督管理條例》通過加強對證券公司的監督管理，實現防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監督管理；II.規范證券公司的行為。