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你知道什么是證券經紀業務?包含的要素有哪些?不知道的小伙伴快跟著幫考網來了解一下吧!
證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業務。證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由于在證券交易所內交易的證券種類繁多,數額巨大,而交易廳內席位有限,一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易,故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。
在證券經紀業務中,包含的要素有:委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業務。證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。
由于在證券交易所內交易的證券種類繁多,數額巨大,而交易廳內席位有限,一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易,故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。
簽訂證券買賣代理協議至少應包括以下事項:
1.遵守國家有關法律、法規及交易所業務規則的承諾
2.證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險
3.投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險;
4.證券經紀商代理業務的范圍和權限
5.指定交易或轉托管有關事項
6.投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序;
7.委托、交收的方式、內容和要求
8.投資者交易結算資金及證券管理的有關事項;
9.交易手續費、印花稅及其他收費說明
10.證券經紀商對投資者委托事項的保密責任;
11.投資者應履行的交收責任
12.違約責任及免責條款;
13.爭議的解決辦法。
以上就是幫考網帶給大家的內容,希望能夠幫助到你們,如果還遇到其他不能解決的問題,請關注幫考網!
從事證券經紀業務相關人員有哪些要求?:證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度??蛻糇C券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作,證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況,四、違反證券經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。
證券經紀業務的相關規定有哪些?:證券經紀業務的相關規定有哪些?證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。經紀委托關系的建立表現為開戶、委托兩個環節,只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托,可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人。
證券經紀業務的業務類別有哪些?:證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。在證券經紀業務中,委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易,證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣,但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。
2020-05-29
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2020-05-28
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