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什么是證券經紀業務?包含的要素有哪些?了解一下
幫考網校2020-02-28 08:18
什么是證券經紀業務?包含的要素有哪些?了解一下

你知道什么是證券經紀業務?包含的要素有哪些?不知道的小伙伴快跟著幫考網來了解一下吧!

證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業務。證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由于在證券交易所內交易的證券種類繁多,數額巨大,而交易廳內席位有限,一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易,故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

在證券經紀業務中,包含的要素有:委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業務。證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。

由于在證券交易所內交易的證券種類繁多,數額巨大,而交易廳內席位有限,一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易,故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

簽訂證券買賣代理協議至少應包括以下事項:

1.遵守國家有關法律、法規及交易所業務規則的承諾

2.證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險

3.投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險;

4.證券經紀商代理業務的范圍和權限

5.指定交易或轉托管有關事項

6.投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序;

7.委托、交收的方式、內容和要求

8.投資者交易結算資金及證券管理的有關事項;

9.交易手續費、印花稅及其他收費說明

10.證券經紀商對投資者委托事項的保密責任;

11.投資者應履行的交收責任

12.違約責任及免責條款;

13.爭議的解決辦法。

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