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來看看基金銷售的原則性要求有哪些?

幫考網校2020-06-10 15:16:58
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1. 誠信原則:基金銷售人員應當以誠信為本,遵守法律法規和職業道德,不得故意誤導或欺騙投資者。

2. 客戶優先原則:基金銷售人員應當以客戶的利益為重,根據客戶的風險承受能力、投資目標和需求等因素,為其提供合適的基金產品和投資建議。

3. 適當性原則:基金銷售人員應當在了解客戶的基本情況后,根據客戶的投資目標、風險承受能力、財務狀況等因素,為其提供適當的基金產品和投資建議。

4. 全面性原則:基金銷售人員應當全面介紹基金產品的投資策略、風險收益特征、費用等信息,讓投資者全面了解基金產品的情況,做出理性的投資決策。

5. 信息披露原則:基金銷售人員應當及時、準確、完整地向投資者披露基金產品的信息,包括基金合同、招募說明書、基金公告等。

6. 合規經營原則:基金銷售人員應當遵守相關法律法規和監管規定,不得從事違法違規的銷售行為,維護市場秩序和投資者權益。
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