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基金托管人的信息披露義務有哪些?:負有信息披露義務的當事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人?;鹜泄苋说男畔⑴读x務主要是辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項,具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監督等環節。(2)對基金管理人編制的基金資產凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查。
非公開募集基金的基金管理人的登記制度是怎樣的?:非公開募集基金的基金管理人的登記制度是怎樣的?是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。對其監管應明顯區別于公開募集基金。在基金管理人市場準入、基金募集、產品管理、基金運作等方面進行適度監管。我國對于非公開募集基金的基金管理人的登記,我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任非公開募集基金的基金管理人實行登記制度。非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可。
募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任?:募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任?向社會公眾和機構公開發行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發行公司能夠擴大資金的籌集量,募集基金失敗時基金管理人的責任:投資人交納認購的基金份額的款項時,基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續,基金募集期限屆滿,無法辦理基金備案手續,即基金募集失敗。基金管理人應當承擔下列責任:(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
中國證監會對基金托管人的監管措施有哪些?:中國證監會對基金托管人的監管措施有哪些?是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。責令暫停辦理新的基金托管業務。(三)對基金托管人職責終止的監管措施:基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
帶你學習基金托管人有哪些監督義務?:帶你學習基金托管人有哪些監督義務?基金托管人,是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人?;鹜泄苋耸峭顿Y人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構。基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作,并由專門的基金托管人保管基金資產?;鹜泄苋税l現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,立即通知基金管理人。
快速掌握基金托管人的職責有哪些?:快速掌握基金托管人的職責有哪些?是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人?;鹜泄苋耸峭顿Y人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構。并由專門的基金托管人保管基金資產?;鹜泄苋说穆氊煟?.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
來看看基金托管人的市場準入有哪些條件?:來看看基金托管人的市場準入有哪些條件?是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。基金托管人是投資人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構。并由專門的基金托管人保管基金資產。(一)基金托管人資格的審核?;鹜泄苋擞梢婪ㄔO立的商業銀行或者其他金融機構擔任,商業銀行擔任基金托管人的;其他金融機構擔任基金托管人的。(二)擔任基金托管人的條件;
中國證監會對基金管理人的監管措施有哪些?:(一)對基金管理人違法違規行為的監管措施,公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險。中國證監會可以對該基金管理人采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監管措施:(三)對基金管理人職責終止的監管措施;公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括;基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人。原基金管理人在此期間應當擔負妥善保管基金管理業務資料的責任。
對基金管理人內部治理的監管包括哪些內容?:基金份額持有人利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則,公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時。應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時。公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構。(三)對基金管理人的股東、實際控制人的監管。
如何對基金管理人及其從業人員執業行為進行監管?:如何對基金管理人及其從業人員執業行為進行監管?8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。(二)基金管理人及其從業人員的執業禁止行為;3.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;4.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失,(三)基金管理人的從業人員證券投資的限制。
怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?:怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?基金管理人的從業人員是指基金管理人的董事、監事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業人員。(一)基金管理人的從業人員的資格,(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形,(2)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員。
如何對基金管理人的市場準入進行監督?:如何對基金管理人的市場準入進行監督?對基金財產進行管理、運用的機構,公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或經中國證監會核準的其他機構擔任,(二)管理公開募集基金的基金管理公司的審批,基金管理公司管理著向社會公眾募集的巨額資金,按照法定條件和程序對基金管理公司的設立申請進行嚴格審查,基金管理公司必須具備必要的責任承擔能力,以保證其能夠承擔因違法違規行為給基金份額持有人造成損失后的賠償。
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