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對基金管理人內部治理的監管包括哪些內容?:基金份額持有人利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則,公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時。應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時。公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構。(三)對基金管理人的股東、實際控制人的監管。
怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?:怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?基金管理人的從業人員是指基金管理人的董事、監事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業人員。(一)基金管理人的從業人員的資格,(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形,(2)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員。
如何對基金管理人的市場準入進行監督?:如何對基金管理人的市場準入進行監督?對基金財產進行管理、運用的機構,公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或經中國證監會核準的其他機構擔任,(二)管理公開募集基金的基金管理公司的審批,基金管理公司管理著向社會公眾募集的巨額資金,按照法定條件和程序對基金管理公司的設立申請進行嚴格審查,基金管理公司必須具備必要的責任承擔能力,以保證其能夠承擔因違法違規行為給基金份額持有人造成損失后的賠償。
基金監管的基本原則有哪些?:基金監管的基本原則有哪些?指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。保障投資人利益原則是基金監管活動的目的和宗旨的集中體現。基金監管應以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標,行政監管不應直接干預基金機構內部的經營管理。
帶你了解基金中基金在海外的起源與發展現狀是怎樣的?:帶你了解基金中基金在海外的起源與發展現狀是怎樣的?基金中基金又稱為FOF。FOF并不直接投資股票或債券,其投資范圍僅限于其他基金,通過持有其他證券投資基金而間接持有股票、債券等證券資產,它是結合基金產品創新和銷售渠道創新的基金新品種。基金中的基金與開放式基金最大的區別在于基金中的基金是以基金為投資標的,而開放式基金是以股票、債券等有價證券為投資標的。幫助投資者優化基金投資效果。
股權投資基金募集的一般流程主要包括哪些?:但不包括上市公司股權激勵計劃募集的資金。(1)基金管理人需準備募集推介資料并分發私募備忘錄,基金管理人也會在募集籌備和路演階段向重要的潛在投資者提供基金條款書。(1)基金管理人向達成意向的潛在投資者提供(反向)盡職調查材料。(2)基金管理人在此階段需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預先談判,(1)基金管理人與基金投資者確定募集結束日期。
股權投資基金有哪幾種募集方式?:股權投資基金有哪幾種募集方式?募集資金是指上市公司公開發行證券(包括首次公開發行股票、配股、增發、發行可轉換公司債券、發行分離交易的可轉換公司債券等)以及非公開發行證券向投資者募集的資金,但不包括上市公司股權激勵計劃募集的資金。不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集。
基金募集和設立的有什么區別?:基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。一般分為申請、核準、發售、基金合同生效四個步驟。基金募集和設立的區別:1. 基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮募集渠道、募集對象、募集過程合規性等問題。2. 基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業務主體的過程,主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題。
貨幣市場基金的發展過程是怎樣的?:貨幣市場基金的發展過程是怎樣的?貨幣市場基金的投資對象是貨幣市場工具,貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業發行,一、美國貨幣市場基金的產生和發展,二、中國貨幣市場基金的發展,我國最早的貨幣市場基金成立于2003年12月。華安現金富利基金、招商現金增值基金、博時現金收益三只貨幣市場基金分別獲得中國人民銀行和中國證監會批準,我國貨幣市場基金開始出現。
快速掌握封閉式基金與開放式基金的區別是什么?:快速掌握封閉式基金與開放式基金的區別是什么?封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時,開放式基金是指基金管理公司在設立基金時,封閉式基金與開放式基金的區別如下圖所示,【例題·單選題】關于封閉式基金和開放式基金之間區別的說法。A.封閉式基金一般有一個固定的存續期,B.封閉式基金在完成募集后,C.封閉式基金的交易價格受二級市場供求關系的影響;一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
非金融方向的也能考基金從業資格證么?:非金融方向的能考基金從業資格證。全國統考報名條件:(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報名日,年滿18周歲;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監會規定的其他條件。
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