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如何對基金管理人及其從業人員執業行為進行監管?

幫考網校2020-06-02 16:57:14
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對基金管理人及其從業人員的執業行為進行監管,主要可以從以下幾個方面入手:

1. 制定監管規則和制度:監管機構可以制定相關的監管規則和制度,明確基金管理人及其從業人員的職責和行為準則,規范其執業行為。

2. 加強監管力度:監管機構可以加強對基金管理人及其從業人員的監管力度,加大對其執業行為的監督和檢查力度,及時發現和處理違規行為。

3. 建立投訴舉報機制:監管機構可以建立投訴舉報機制,讓投資者和公眾可以通過投訴舉報的方式向監管機構反映基金管理人及其從業人員的違規行為,監管機構可以及時調查和處理。

4. 提高行業準入門檻:監管機構可以提高基金管理人及其從業人員的行業準入門檻,加強對其資質、經驗和道德風險的審核和評估,防止不合格人員進入市場從事基金管理業務。

5. 加強信息披露和公開透明度:監管機構可以要求基金管理人及其從業人員加強信息披露和公開透明度,讓投資者和公眾能夠及時了解基金的運作情況和投資風險,避免信息不對稱和欺詐行為的發生。
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