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證券公司董事會的合規管理有哪些職責?:證券公司董事會的合規管理有哪些職責?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司董事會決定本公司的合規管理目標,對合規管理的有效性承擔責任,履行下列合規管理職責:1. 審議批準合規管理的基本制度;3. 決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;4. 決定聘任、解聘、考核合規負責人。
證券公司業務創新的相關規定是什么?:證券公司業務創新的相關規定是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險,對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求,履行創新業務的報備(報批)程序。證券公司應當建立針對新業務的風險管理制度和流程。
證券公司對監事會的要求是什么?:證券公司對監事會的要求是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司設監事會的,證券公司監事有權了解公司經營情況,證券公司應當將其內部稽核報告、合規報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監事會。監事會應當就公司的財務情況、合規情況向股東(大)會年會作出專項說明。
證券公司對董事會專門委員會的要求有哪些?:薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。(1)對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見,對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審査并提出建議;(2)對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見;(3)對董事、高級管理人員進行考核并提出建議。(1)對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見。
證券公司對董事會的要求是什么?:證券公司對董事會的要求是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,公司章程應當明確規定董事會的職責、議事方式和表決程序;證券公司董事會每年至少召開兩次會議。證券公司章程應當明確規定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。董事會應當在股東(大)會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況。
違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些?:我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任:1.違反證券機構管理規定:擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的:處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。
受監管主體的相關義務有哪些?:1. 向國務院期貨監督管理機構報送相關資料的義務,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料,會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時,并按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起()日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
期貨交易所的會員管理、內部管理制度是什么?:期貨交易所的會員管理、內部管理制度是什么?期貨交易所會員應當是在境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。期貨交易所經事前向中國證監會報告可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度:(1)期貨交易所人員任命的禁止性規定,①因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人。期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度;
有限合伙企業事務的執行是什么樣的?:有限合伙企業事務的執行是什么樣的?有限合伙企業的是由普通的合伙人和有限合伙人組成的。(一)有限合伙企業事務的執行人:2. 不執行合伙事務。有限合伙人的下列行為:不視為執行合伙事務;3. 參與選擇承辦有限合伙企業審計業務的會計師事務所;4. 獲取經審計的有限合伙企業財務會計報告,6. 在有限合伙企業中的利益受到侵害時;7. 執行事務合伙人怠于行使權利時;(二)有限合伙企業的利潤分配。
合伙事務的執行是怎樣的?:合伙人的平等權利并不意味著每一個合伙人都必須同樣地執行合伙事務。合伙人對執行合伙事務都享有同等的權利。可以委托1個或者數個合伙人對外代表合伙企業,執行合伙事務。其他組織執行合伙事務的,5.不執行合伙事務的合伙人:有權監督執行事務合伙人執行合伙事務的情況。其他合伙人可以決定撤銷受托執行合伙事務的合伙人。合伙人對合伙企業有關事項作出決議,按照合伙協議約定的表決辦法辦理。
董事、監事和高級管理人員的義務和責任是什么?:是指由公司股東(大)會或職工民主選舉產生的具有實際權力和權威的管理公司事務的人員,高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的,董事、監事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。董事、高級管理人員應當如實向監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事提供有關情況和資料。
如何理解證券經紀業務的傭金管理?:證券公司收取的證券交易傭金,是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現行的證券經紀業務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度,證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案。
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