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證券公司對客戶資產是如何管理的?:證券公司對客戶資產是如何管理的?包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同,約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項,為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶,資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定
證券公司組織機構是由哪些構成?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司應根據實際情況依法健全下列組織機構:證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的,按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求,4.行使證券公司經營管理職權的機構:
證券公司的一般規定是什么?:證券公司的一般規定是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義:根據法律規定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執行機構、監督機構及其人員組成了完整的公司組織機構,各個機構根據章程的規定行使職能,保證公司的正常運作與經營。
證券公司的合并、分立、停業、解散或者破產的主要內容是什么?:證券公司的合并、分立、停業、解散或者破產的主要內容是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司合并、分立、停業、解散、破產,證券公司停業、解散或者破產的,國務院證券監督管理機構應當對停業、解散、破產的申請進行審查,證券公司違法經營或者出現重大風險。
證券公司章程重要條款是怎樣變更的?:證券公司章程重要條款是怎樣變更的?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,根據《證券公司監督管理條例》第十三條的規定,證券公司章程中的重要條款:(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序;(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項,2. 章程重要條款變更的審批程序。
證券公司的業務范圍是什么?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司在設立時的業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求,根據中國證監會于2003年發布的《證券公司內部控制指引》第二條的規定。
證券公司的設立條件是什么?:證券公司的設立條件是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,1.有符合法律、行政法規規定的公司章程,2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄;(刪除凈資產2億要求);3.有符合本法規定的公司注冊資本;4.董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件;
《證券公司監督管理條例》的制定背景是什么?:《證券公司監督管理條例》是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的,為了加強對證券公司的監督管理,規范證券公司的行為,防范證券公司的風險,保護客戶的合法權益和社會公共利益,由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行,根據2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂?!蹲C券公司監督管理條例》的制定背景:
公司財務會計制度的基本要求有哪些?:公司財務會計制度是公司財務制度和會計制度的統稱,具體指法律、法規及公司章程中所確立的一系列公司財務會計規程,公司財務會計報告是反映公司生產經營成果和財務狀況的總結性的書面文件。公司財務會計制度的基本要求。公司應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定建立本公司的財務、會計制度:公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告。財務會計報告應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定制作。
證券公司經營了哪些業務?:證券公司經營了哪些業務?證券公司是證券市場投融資服務的提供者;證券經紀業務,證券投資咨詢業務,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務,證券承銷與保薦業務,證券自營業務,證券資產管理業務,(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元;(4)其他證券業務
有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權包括哪些內容?:有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權包括哪些內容?有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權【注意把握關鍵詞】。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構:決定有關董事、監事的報酬事項;4.審議批準監事會或者監事的報告;董事會對股東會負責;并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項:監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權。
公司的設立方式及設立登記的要求分別是什么?:公司的設立方式及設立登記的要求分別是什么?公司是依照公司法在中國境內設立的是以營利為目的企業法人,是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。發起設立適用于有限責任公司和股份有限公司,是指由發起人認購公司應發行股份的一部分;募集設立適用于股份有限公司,二、公司設立登記的要求。(1)發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份。(2)以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的。
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