《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規范證券公司的行為，《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規范性直接關系到證券市場的健康發展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現的保障?！蹲C券公司監督管理條例》通過加強對證券公司的監督管理，實現防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監督管理；II.規范證券公司的行為。

對非公開募集基金的合格投資者有哪些要求？：合格投資者是指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。作為非公開募集基金合格投資者的單位或個人應滿足下列條件：（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員以及法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。

公司財務會計制度的內容有哪些？：應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。【提示1】公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%，公司從稅后利潤中提取法定公積金后。還可以從稅后利潤中提取任意公積金。股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入。應當列為公司資本公積金。

股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制規定有哪些？：股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制規定有哪些？股份轉讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉讓一般包括股份回購和并購。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

《公司法》中對主要法律責任的規定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款：

公司財務會計制度的基本要求有哪些？：公司財務會計制度是公司財務制度和會計制度的統稱，具體指法律、法規及公司章程中所確立的一系列公司財務會計規程，公司財務會計報告是反映公司生產經營成果和財務狀況的總結性的書面文件。公司財務會計制度的基本要求。公司應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定建立本公司的財務、會計制度：公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告。財務會計報告應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定制作。

中國證券監督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

證券公司經營了哪些業務？：證券公司經營了哪些業務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務，（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業務

有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權包括哪些內容？：有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權包括哪些內容？有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權【注意把握關鍵詞】。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構：決定有關董事、監事的報酬事項；4.審議批準監事會或者監事的報告；董事會對股東會負責；并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項：監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權。

證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？：證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經紀業務中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構開立的開放式基金賬戶，以及經核準允許受理的其他金融產品賬戶等?！蹲C券公司開立客戶賬戶規范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。

證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？：證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區、市場渠道：比如說我們常見的發傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區、市場渠道，則是與社區、市場合作，在社區、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區或每個開業經營的店鋪。

客戶可以委托證券經紀商代理的事項主要包括哪些？：客戶可以委托證券經紀商代理的事項主要包括哪些？客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：（一）接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令；（二）代理客戶進行資金、證券的清算、交收；（二）不得挪用客戶的交易結算資金和證券，（四）不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托；