2024年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券投資顧問應當根據了解到的客戶情況、在評估客戶（）和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務?！締芜x題】

A.客戶身份

B.資產狀況

C.投資偏好

D.風險承受能力

正確答案:D

答案解析:證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。

2、基金投資顧問機構與客戶約定由第三方機構對授權賬戶進行監督的，該第三方機構應當具有基金托管業務資格。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:基金投資顧問機構與客戶約定由第三方機構對授權賬戶進行監督的，該第三方機構應當具有基金托管業務資格。

3、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，可以為公司及其關聯方的利益損害客戶利益?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實投資者利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

4、證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不少于（）年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.1

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券投資顧問業務暫行規定》規定，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

5、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并（）?！締芜x題】

A.成立專門的委員會

B.指定專門人員獨立實施

C.指定多部門分別獨立實施

D.指定多部門共同實施

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施。