怎樣理解風險監測、報告和風險控制、緩釋？：怎樣理解風險監測、報告和風險控制、緩釋？風險監測、報告：風險監測包含兩層含義：1. 監測各種可量化的關鍵風險指標，以及不可量化的風險因素的變化和發展趨勢，2. 報告證券投資業務中面臨的所有風險的定性、定量評估結果，以及所采取的風險管理和控制措施的實施質量與效果。風險控制、緩釋：風險管理部門對經過識別和計量的風險，進行有效管理和控制風險的過程；（3）通過對風險誘因的分析。

怎樣解釋總體、樣本和統計量的含義？：怎樣解釋總體、樣本和統計量的含義？樣本是指從總體中抽取部分個體組成的集合。根據樣本算出來的用于推斷總體的某些量。而從該地區所有工業企業里選取的部分（10家企業）工業企業作為調查対象形成的集合就是樣本，【例題·組合型選擇題】下列額關于總體、樣本和統計量的描述中，I.總體是指具有某一特征的研究對象的全體所構成的集合，II.樣本是指從總體中抽取部分個體所組成的集合；

如何理解艾氏波浪理論？：波浪理論的形成過程及其基本思想。所以股價的上漲和下跌也應該遵循周期發展的規律，但是股價波動的周期規律比經濟發展的周期要復雜得多。（1）波浪理論以周期為基礎。但艾略特不僅找到了股價移動的規律。道氏理論必須等到新的趨勢確立以后才能發出行動的信號，而波浪理論可以明確地知道目前股價所處的位置，是波浪理論中各個波浪的開始和結束的位置，用時間可以驗證某個波浪形態是否已經形成。

理財目標的彈性怎樣理解？：理財目標的彈性怎樣理解？理財目標的彈性：理財目標的彈性越大，若理財目標時間短且完全無彈性，則采取存款以保本保息是最佳選擇。下面是針對證券投資顧問考試的知識點舉出的例題，【例題·單選題】下列理財目標彈性較小的有（ ）?！窘馕觥坷碡斈繕说膹椥栽酱螅敲催@筆資金就必須在保證安全性的前提下在特定時間內獲得理想的收益。這樣的理財目標既缺乏金額彈性又沒有時間彈性對理財工具的風險偏好較低

如何理解資金的投資期限？：如何理解資金的投資期限？如果用于投資的一項資金可以長時間持續進行投資而無需考慮時間內變現，那么這項投資可承受的風險能力就較強。那么這項投資可承受的風險能力就較弱。影響投資風險的主要由以下幾點因素：發現報酬率上下限的差異隨著投資期限的延長而越來越小，同一種投資工具的風險，因此投資期限越長越可選擇短期內風險較高的投資工具。【例題·單選題】下列關于資金的投資期限的說法。

證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理的規定是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，（1）中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，（3）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。

證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理應該具備哪些條件？：證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理應該具備哪些條件？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。1. 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；至少有一名高級管理人員取得證券或期貨投資咨詢從業資格。2. 任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業資格的。

證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節是怎樣的？：證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節是怎樣的？證券公司可能就投資顧問服務收取費用，1. 證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，3. 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議。證券投資顧問服務協議應當約定。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關內容：1. 證券投資顧問人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務。不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，3. 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。向客戶提供適當的投資建議服務。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問業務各環節留痕管理應遵循怎樣的要求？：證券投資顧問業務各環節留痕管理應遵循怎樣的要求？證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。（3）業務留痕是公司規范管理、檔案管理的要求?！纠}?單選題】業務留痕是證券公司各項業務的基本要求。

如何理解證券投資顧問業務客戶回訪機制？：客戶回訪是企業用來進行產品或服務滿意度調查、客戶消費行為調查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關于證券投資顧問業務客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關資料應當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應當在1個月內完成回訪。III.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

如何理解證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。合規風險是指因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險：（2）應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制。（3）應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。