2024年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、A公司向王先生提供投資建議，應當提供風險揭示書，并由王先生簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由（）制定?！静欢棥?/p>

A.證券公司

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定。

2、證券公司、證券投資咨詢機構通過（）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳， 應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定。【多選題】

A.電視

B.廣播

C.報刊

D.網絡

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播（B項正確）、電視（A項正確）、網絡（D項正確）、報刊（C項正確）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

3、證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

4、證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向（）報備?！締芜x題】

A.中國證監會

B.證券交易所

C.舉辦地證監局

D.當地工商部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資顧問業務暫行規定》第二十六條，證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

5、證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動，該項業務被稱為（）?！締芜x題】

A.財務顧問

B.投資顧問

C.投資銀行

D.企業融資

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資顧問業務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。