2024年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業條件，并在（）注冊登記為證券投資顧問。【單選題】

A.中國證監會

B.證券公司

C.國務院監督管理機構

D.中國證券業協會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業條件，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

2、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行（）管理?！締芜x題】

A.編號

B.統一

C.嚴格

D.寬松

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。

3、根據《證券投資顧問業務暫行規定》，下列關于證券投資顧問業務的監管、自律管理和機構管理，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理

B.證券交易所對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理

C.證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師

D.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問業務，應當評估客戶的風險承受能力

正確答案:A、C、D

答案解析:B項，中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理。

4、證券投資顧問向客戶提供的投資建議以（）為依據。【多選題】

A.證券研究報告 

B.基于證券研究報告形成的投資分析意見 

C.基于理論模型形成的投資分析意見 

D.基于分析方法形成的投資分析意見

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券投資顧問向客戶提供的投資建議應依據包括證券研究報告（A項正確）或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等（B項、C項、D項正確）。

5、證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供資產配置投資建議的服務，其首要工作是（）?！締芜x題】

A.了解客戶

B.給客戶介紹合適的理財產品

C.評估客戶風險承受能力

D.給客戶制定合理的綜合理財方案

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供資產配置投資建議的服務，決定了其首要工作就是了解客戶。