1．對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則的是（??）。
A．中國證券業協會
B．中國證監會
C．證監會派出機構
D．銀監會
【答案】A
2．根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（??）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A．公平
B．誠實信用
C．公正
D．謹慎
【答案】B
3．證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（??）年。
A．2
B．3
C．5
D．10
【答案】C
4．2010年10月12日，中國證監會頒布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》，兩個規定旨在進一步規范（??）業務。
A．投資咨詢
B．投資顧問
C．證券經紀
D．財務顧問
【答案】A
5．按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業務，應當提前（??）個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。
A．5
B．3
C．7
D．2
【答案】A
6．證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵循的基本原則是（??）。
A．誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B．規范運作、利益至上、公平公正
C．依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益
D．守法合規、公平公正、集中管理
【答案】C
7．證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問（??）與服務方式、業務規模相適應。
Ⅰ．人員數量 Ⅱ．業務能力 Ⅲ．合規管理 Ⅳ．風險控制
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】D
8．證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（??）。
Ⅰ．身份?Ⅱ．財產與收入狀況
Ⅲ．投資需求?Ⅳ．風險偏好
A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9．證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（??）等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。
Ⅰ．講座?Ⅱ．報告會?Ⅲ．分析會?Ⅳ．網上推介會
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、IV
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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