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小編根據中國期貨業協會發布《期貨從業資格行業動態:證監會通報對申請首發企業采取監管措施情況》,為各位考生發布期貨行業新鮮動態。
近期,證監會對申請首發企業日常審核及現場檢查中發現,部分企業存在少計相關成本費用、相關資產減值準備計提不充分、內控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯方資金往來等問題。相關中介機構未發現或未充分關注上述問題,核查工作不審慎,盡職調查工作存在瑕疵,重要核查程序執行不到位。為完善市場約束機制,壓實中介機構責任,提高違法成本,加大監管執法力度,根據目前已核實的信息,證監會對存在有關問題的6家申請首發企業采取出具警示函的監管措施,對存在執業質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節輕重啟動相關監管措施程序。對其他企業將根據問題核實情況采取相關措施。
證監會將堅持新股發行常態化,進一步提高市場透明度,明確市場預期;同時,按照問題導向和抽查抽簽方式,已于近日安排啟動44家在審企業的現場檢查工作。為進一步縮短審核周期,提高審核效率,后續將根據受理情況及審核進展繼續安排抽查抽簽及現場檢查工作。通過現場檢查與日常監管聯動,進一步促進首發申請企業規范運作,提高信息披露質量,督促中介機構提高執業水平,營造市場良好生態,從源頭上提高上市公司質量,不斷提升資本市場服務實體經濟能力。
以上內容為證監會通報對申請首發企業采取監管措施情況。
期貨從業人員執業行為準則總則內容有哪些?:第一條為規范期貨從業人員(以下簡稱從業人員)執業行為,根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定,第三條本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構;從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員?!镀谪洀臉I人員管理辦法》:(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;
期貨從業人員競業準則內容有哪些?:第二十五條從業人員應當相互尊重、同業互助,嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為:(二)貶低或詆毀其他機構、從業人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,低于經營成本或行業自律標準收取手續費;第二十七條從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務,共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。
取得從業資格擅自從事期貨業務會受到什么處罰?:取得從業資格擅自從事期貨業務會受到什么處罰?中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條①處罰:第二十三條協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業人員及其所在機構應當予以配合?;蛘邚氖碌钠谪洏I務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
2020-06-04
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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