2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監會及其派出機構可以為其辦理的情形是（）?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息

C.發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢為其提供中間介紹業務的證券公司聘任的董事、監事、高級管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構予以辦理： (1)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的； (2)發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的； (3)發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (4)發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的； (5)證券公司、債券受托管理人、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發行擔保人的誠信信息的； (6)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監事、高級管理人員或者其他從業人員的誠信信息的； (7)中國證監會規定的其他條件。選項ABC正確。

2、中國證監會對期貨保證金安全存管監控機構的（），實行資格管理制度。【多選題】

A.董事

B.監事

C.高級管理人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員，實行資格管理制度。選項ABC正確

3、中國證監會派出機構可以根據（）原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監管報表?！締芜x題】

A.獨立性

B.審慎監管

C.可靠性

D.實質重于形式

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司應當按照中國證監會規定的方式編制并報送風險監管報表。中國證監會可以根據監管需要及行業發展情況調整風險監管報表的編制及報送要求。中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監管報表，或要求期貨公司在一段時期內提高風險監管報表的報送頻率。選項B正確

4、直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構的交易結算軟件不符合要求的，（）有權要求其予以改進或者更換?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業協會

C.保證金監控中心

D.中國證監會

正確答案:D

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構的交易結算軟件，應當滿足期貨交易所風險管理以及中國證監會有關保證金安全存管監控規定的要求。不符合要求的，中國證監會有權要求直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構予以改進或者更換。選項D正確

5、財政部負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。