2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業承擔費用X和損失Y

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔?？蛻舯ＷC金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽幎ǖ臅r間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。選項D正確。

2、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替客戶平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責任。則這10萬元的虧損應該由（）承擔?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔

B.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任

C.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔

D.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易。選項A正確

3、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元。（）【客觀案例題】

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，交易后果由客戶自行承擔

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。選項B正確。

4、小趙于2020年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，小趙若提出辭職，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。【客觀案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。選項A正確。

5、期貨公司的客戶經理為穩定客戶資源，經常擔當客戶的投資顧問?？蛻艚浝砑缀涂蛻粢谊P系很好，而乙對行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日，甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償損失。下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.甲對交易產生的損失承擔主要賠償責任

B.交易指令是由客戶乙委托下達的，因此損失由客戶自己承擔

C.交易產生的損失由客戶和期貨公司平攤

D.期貨公司對交易產生的損失承擔主要賠償責任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規另有規定的除外。題中，甲不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，因此對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任。選項D正確。