2025年期貨從業資格考試《期貨市場基礎知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監管與風險控制5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨市場的風險與現貨市場的風險相比具有放大性的特征，主要原因包括（）?！径噙x題】

A.期貨交易實行保證金制度

B.期貨交易是雙向交易

C.期貨交易采用T+0制度

D.期貨交易風險不均等

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場的風險與現貨市場的風險相比具有放大性的特征，主要有以下三方面原因:（1）期貨交易實行保證金制度，由于保證金交易具有杠桿性和“以小博大”的特征，投機性較強，增加了更高風險出現的可能性;（2）期貨交易是雙向交易，并可采取對沖交易方式了結合約，對沖機制在一定程度上增加了交易者的投機動機，容易誘發過度投機現象，從而擴大交易風險;（3）期貨交易采用T+0制度，這一交易制度給交易者帶來頻繁交易的機會，導致交易量過大，風險過度集中。選項ABC正確。

2、下列不屬于我國“五位一體”的期貨監管協調機構的是（）。【單選題】

A.中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:期貨市場“五位一體”的監管體系是：中國證監會、證監局、期貨交易所、中國期貨市場監控中心和中國期貨業協會。期貨公司是代理客戶進行期貨交易并收取傭金的中介組織，屬于受監管的對象。選項C不屬于此范圍。

3、從期貨交易環節劃分，客戶從事期貨交易主要面臨的風險有（）?！径噙x題】

A.代理風險

B.交易風險

C.操作風險

D.交割風險

正確答案:A、B、D

答案解析:客戶從事期貨交易主要面臨的風險以下三種風險：（1）代理風險；（2）交易風險；（3）交割風險。選項ABD正確。

4、在期貨市場五位一體監管體系中，中國證監會負責（）?！径噙x題】

A.統一領導

B.統籌協調

C.制定監管協調機制的規則

D.監督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確。在五位—體監管體系中，中國證監會負責監管協調機制的規則制定、統一領導、統籌協調和監督檢查。具體包括：（1）在凈資本監管工作中，負責制定期貨公司風險監管指標標準、監管規則及凈資本補足制度，督促、指導期貨公司凈資本監管工作的落實以及采取必須由中國證監會采取的監管措施等。（2）在保證金安全監管工作中，負責制定保證金存管制度和監管工作指引，負責預警信息處置工作的領導和協調。（3）在期貨公司董事、監事和高級管理人員監管工作中，負責研究制定期貨公司董事、監事和高級管理人員監管制度框架，制定和修改期貨公司董事、監事和高級管理人員管理辦法和規則;核準期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理和首席風險官的任職資格;指導地方證監局對違規高管進行責任確認和追究，并依法采取監管措施;建立與完善期貨公司高管人員監管數據庫，建立期貨公司董事、監事和高級管理人員誠信檔案，組織期貨公司董事、監事和高級管理人員培訓等;監督、指導證監局日常監管工作。（4）在期貨公司風險處置工作中，負責法規政策的制定，對地方證監局風險處置工作進行指導和協調。

5、中國證監會在對期貨市場實施監督管理中，依法履行的職責有（）。 【多選題】

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

B.監督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

D.對期貨業協會的活動進行指導和監督

正確答案:A、B、C、D

答案解析:依據《期貨交易管理條例》，中國證監會依法履行的職責： （1）制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權； （2）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理； （3）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理； （4）制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施； （5）監督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）對期貨業協會的活動進行指導和監督； （7）對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處； （8）開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動； （9）法律、行政法規規定的其他職責。 選項ABCD正確。