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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十二章 金融期貨投資者適當性制度操作指引5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、投資者金融期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易,且至少20個交易日、10筆以上的成交記錄?!九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條 投資者金融期貨仿真交易經歷是指包括累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。
2、對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數,但扣減分數最多不超過15分。 ( )【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條 綜合評估滿分為100分,其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數,扣減分數不設上限。
3、投資者在申請開立金融期貨賬戶時,若其用商品期貨交易經歷申請,那么其商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近( )商品期貨交易結算單作為證明,且具有10筆以上的成交記錄?!締芜x題】
A.一年內
B.兩年內
C.三年內
D.四年內
正確答案:C
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條 投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明,且具有10筆以上(含)的成交記錄。
4、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定,投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面,評估分值上限分別為()分與()分,兩項評分后相加為投資者基本情況得分?!締芜x題】
A.5;10
B.10;20
C.10;5
D.20;10
正確答案:C
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條 投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面,評估分值上限分別為10分與5分,兩項評分相加為投資者基本情況得分。
5、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是由( )頒布的。【單選題】
A.中國證監會
B.中國期貨業協會
C.中國金融期貨交易所
D.中國保證金監控中心
正確答案:C
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條 為落實金融期貨投資者適當性制度,規范期貨公司會員業務操作。根據中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的有關規定,制定本指引。
2020-06-04
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2020-06-01
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