2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于和解的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.和解可以分為訴訟外的和解與訴訟中的和解

B.訴訟外的和解具有訴訟上的意義和效力

C.訴訟中的和解是當事人雙方在訴訟進行中自行協商、達成的協議

D.和解是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式

正確答案:B

答案解析:選項B不正確，訴訟外的和解是民事主體在訴訟外進行的民事行為，不具有訴訟上的意義和效力。

2、中國期貨業協會會員、從業人員涉嫌違規案件的線索來源包括（）。【多選題】

A.協會自律檢查中發現

B. 投訴、舉報

C.會員自查中發現

D.監管部門和司法機關等單位移交

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》中國期貨業協會會員、從業人員涉嫌違規案件的線索來源包括：（1）監管部門和司法機關等單位移交；（2）協會自律檢查中發現；（3）投訴、舉報（已被行政機關、監察機關、司法機關受理的除外）；（4）會員自查中發現；（5）其他渠道。選項ABCD正確。

3、資產管理計劃展期應當符合的條件不包括（）。【單選題】

A.資產管理計劃存續期屆滿

B.資產管理計劃運作規范

C.資產管理計劃展期沒有損害投資者利益

D.證券期貨經營機構、托管人未違反法律、行政法規、中國證監會規定和資產管理合同的約定

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》資產管理計劃展期應當符合下列條件：（1）資產管理計劃運作規范，證券期貨經營機構、托管人未違反法律、行政法規、中國證監會規定和資產管理合同的約定；（2）資產管理計劃展期沒有損害投資者利益的情形；（3）中國證監會規定的其他條件。選項A不包括。

4、公司制期貨交易所的獨立董事由中國證監會提名，并由（）通過?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。選項D正確

5、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。選項A正確

6、從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括（）。【多選題】

A.證券公司實際控制人

B.為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行

C.基金從業人員

D.合格境外機構投資者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (1)證券業從業人員、期貨從業人員和基金從業人員； (2)證券期貨市場投資者、交易者； (3)證券發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、區域性股權市場掛牌轉讓證券的企業及其董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人； (4)區域性股權市場的運營機構及其董事、監事和高級管理人員，為區域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業務的機構； (5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發行擔保人及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表； (6)會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業人員； (7)為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員； (8)為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商； (9)為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員； (10)證券期貨傳播媒介機構、人員； (11)以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作的人員； (12)其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。選項ABCD正確。

7、居間人受期貨公司委托，為其提供訂立期貨經紀合同的中介服務，居間人（）?！締芜x題】

A.與客戶共同承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

B.與期貨公司按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

C.應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

D.不承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。選項C正確

8、中國期貨業協會應定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況?！締芜x題】

A.國務院

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。選項C正確。

9、甲期貨公司準備聘任王某為該公司的首席風險官，在選聘首席風險官時，應當將王某（）作為主要判斷標準?！究陀^案例題】

A.是否具備期貨投資經驗

B.是否具備勝任能力

C.是否符合規定的任職條件

D.是否熟悉期貨法律法規、誠信守法

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。選項BCD正確。

10、信義義務在忠實義務方面的具體要求包括（）?！径噙x題】

A.不欺詐客戶

B.客戶利益優先原則 

C.不進行內幕交易和操縱市場

D.不進行不正當競爭

正確答案:A、B、C、D

答案解析:忠實義務的具體要求：（1）客戶利益優先原則 （2）不欺詐客戶 （3）不進行內幕交易和操縱市場（4）不進行不正當競爭選項ABCD正確。