2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、居間人的居間服務中，期貨公司應當承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

2、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協會名錄規定的風險等級。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協會名錄規定的風險等級。

3、李某是甲期貨公司的客戶，根據近期行情走勢分析，李某認為白糖期貨有上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約80手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢不明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）?！究陀^案例題】

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.向客戶提供虛假成交回報

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:客戶下達交易指令后，期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所。選項C正確。

4、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準，其流動資產與流動負債的比例預警標準為（）?！締芜x題】

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。流動資產與流動負債的比例，規定標準為“不得低于100%”。則預警標準為：規定標準×120%=100%×120%=120%。選項A正確。

5、證券期貨經營機構可以自行辦理資產管理計劃份額的（），也可以委托中國證監會認可的其他機構代為辦理?！径噙x題】

A.申購

B.估值

C.贖回

D.核算

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》證券期貨經營機構可以自行辦理資產管理計劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國證監會認可的其他機構代為辦理。

6、期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。期貨公司因客戶違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由客戶承擔。

7、協會舉行聽證，當事人在聽證中的義務包括（）?！径噙x題】

A.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費用

C.如實陳述案件事實

D.如實回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條 當事人在聽證中的權利和義務：（1）有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯；（2）有權對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據；（3）有權申請利害關系人回避；（4）有權在聽證會結束前書面提出放棄聽證；（5）如實陳述案件事實和回答提問；（6）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。選項ACD正確。 協會舉行聽證，不向當事人收取費用。選項B不正確。

8、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，資產管理計劃的初始募集規模不得低于（）?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000萬元。選項C正確。

9、明示、暗示他人利用未公開信息從事相關交易活動，但行為人未實際從事與未公開信息相關的證券、期貨交易活動的，不對其進行罰金處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》行為人未實際從事與未公開信息相關的證券、期貨交易活動的，其罰金數額按照被明示、暗示人員從事相關交易活動的違法所得計算。

10、中國證監會應當與有關部門建立監督管理的（）和協調配合機制?！締芜x題】

A.信息共享

B.定期互訪

C.聯席會議

D.溝通交流

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監會應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。中國證監會可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。選項A正確。