2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施（）。【客觀案例題】

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業務

D.無需采取監管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（四）流動資產與流動負債的比例不得低于 100%；其預警標規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%。此題中，流動資產/流動負債=6000/5500=109%，符合風險監管指標標準；但109%期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告。選項A正確。

2、期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第五條 中國期貨業協會（以下簡稱中期協）根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。

3、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。【單選題】

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。（選項A正確）

4、在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人，期貨公司應當自作出改任決定之日起10個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》有以下情形的，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需備案：（四）在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人 。題目說法錯誤，應該是5個工作日內。

5、以下屬于會員制期貨交易所總經理職權的有（）?！径噙x題】

A.擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議

B.擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案

C.決定調整收費標準

D.決定重大交易者教育和保護工作事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》總經理行使下列職權： （1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議； （2）主持期貨交易所的日常工作； （3）根據章程和交易規則、結算規則擬訂有關細則和辦法； （4）決定結算擔保金的使用； （5）擬訂風險準備金的使用方案； （6）擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃； （7）擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃； （8）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；（11）擬定期貨交易所機構設置方案；（12）擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議；（13）擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護工作事項；（15）決定調整收費標準；（16）期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。選項ABCD正確。

6、期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了（）的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告?！径噙x題】

A.保留意見

B.否定意見

C.其他事項段無保留意見

D.帶強調事項段無保留意見

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告。選項ACD正確

7、期貨從業人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應對王某做出處分決定后向（）報告?！究陀^案例題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.公司住所地中國證監會派出機構

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。選項C正確。

8、期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當（）?！締芜x題】

A.慎重參與

B.積極參與

C.回避

D.一視同仁

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。選項C正確

9、期貨公司風險監管指標（）的，應當向全體股東報告或進行信息披露?！締芜x題】

A.向不利方向變動超過10%

B.不符合規定標準

C.達到預警標準

D.風險預警期結束

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。選項B正確

10、中國證監會應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出核準或者不核準的決定。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:中國證監會應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出核準或者不核準的決定，并通知申請人。不予核準的，應當說明理由。