2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，（）?！締芜x題】

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.中國證監會承擔相應的賠償責任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。（選項B正確）

2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。

3、期貨公司會員不得為綜合評估得分（）的投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.60

B.65

C.70

D.75

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條    期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立交易編碼。

4、（）可采取現場或者非現場檢查等方式，對經營機構建立和執行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》協會可采取現場或者非現場檢查等方式，對經營機構建立和執行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查。A正確

5、期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權的，由理事長代其履行職權。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

6、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳?！締芜x題】

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規模

D.各種份額

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。選項A正確。

7、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規定接納會員的

B.違反規定收取手續費的

C.違反規定使用、分配收益的

D.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規定接納會員的；（二）違反規定收取手續費的； （三）違反規定使用、分配收益的；（四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；（五）不按照規定向中國證監會履行報告義務的；（六）不按照規定向中國證監會報送有關文件、資料的；（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；（九）違反中國證監會有關保證金安全存管監控規定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；（十二）違反中國證監會規定的其他行為。選項ABCD正確。

8、符合直接入場交易的境外經紀機構，接受境外交易者委托從事境內特定品種期貨交易不得（）?！径噙x題】

A.未經境外交易者委托，擅自進行期貨交易

B.不按照境外交易者委托內容，擅自進行期貨交易

C.隱瞞重要事項誘騙境外交易者發出交易指令

D.與境外交易者簽訂書面合同前未出示風險說明書

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外經紀機構接受境外交易者委托的，應當事先向境外交易者出示風險說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內容，擅自進行期貨交易，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙境外交易者發出交易指令。選項ABCD正確。

9、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得提供下列（）服務?！径噙x題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。選項BCD為不得有行為。

10、《期貨從業人員執業行為準則》對期貨從業人員的基本要求不包括（）?！締芜x題】

A.競業準則

B.專業勝任能力

C.合規執業

D.業務創新能力

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。選項D不包括。