2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由交易所承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十八條。期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。

2、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有（）。【多選題】

A.受托從事的介紹業務范圍

B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.手續費標準

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業務范圍；（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監會規定的其他信息。選項ABC正確。

3、某國有期貨公司人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構成（）?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》挪用公款罪，是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過3個月未還的行為。 挪用資金罪，是指公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。 選項B，屬于非國家工作人員利用職務上的便利挪用本公司、企業資金歸個人使用或者借貸給他人使用時構成的罪名。而本題中王某是國有證券公司人員，屬于國家工作人員，應該構成挪用公款罪；根據題干的敘述，很明顯本罪不符合徇私舞弊罪和為親友非法牟利罪的構成要件。

4、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據?！締芜x題】

A.交易所對結算會員收取的保證金標準

B.結算會員對交易會員收取的保證金標準

C.交易所規定的保證金標準

D.期貨公司會員收取的保證金標準

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。

5、投資者同時提供本人金融類資產、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分可以累加?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條   投資者同時提供本人金融類資產、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分不得累加。

6、下列選項中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備條件要求的是（）?！締芜x題】

A.注冊資本1億元，凈資本8000萬元

B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求

C.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員3名

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；選項D不符合申請條件。

7、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施包括（）?！径噙x題】

A.降低保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.提高客戶的最大持倉量

D.暫時停止交易

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告中國證監會：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

8、監控中心應當建立期貨市場客戶基本資料庫，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當統一維護。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條 客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

9、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會的規定，妥善保存下列（）等業務材料?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

10、期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有（）情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，并依照相關規定作出行政處罰。【多選題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶

B.接受起始委托資產150萬元的單一客戶

C.以自有資產參與期貨公司資產管理業務

D.向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十七條 期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶；（二）以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產低于本辦法規定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規集資，仍接受其委托開展資產管理業務；（五）接受未對資產來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產管理業務；（六）向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失；（七）以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產；（九）以自有資產或者假借他人名義違規參與期貨公司資產管理業務；（十）報送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規定的行為。