2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產管理業務試點辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十一條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

2、期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員不得作為本公司資產管理業務的客戶，但其配偶可以。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。

3、期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列（）情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》相關規定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關?！径噙x題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶

B.以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶

C.向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失

D.以自有資產或者假借他人名義違規參與期貨公司資產管理業務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十七條，期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶；（二）以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產低于本辦法規定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規集資，仍接受其委托開展資產管理業務；（五）接受未對資產來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產管理業務；（六）向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失；（七）以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產；（九）以自有資產或者假借他人名義違規參與期貨公司資產管理業務；（十）報送或者提供虛假賬戶信息

4、期貨公司從事資產管理業務，應當遵循（）的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。【多選題】

A.公平

B.公正

C.誠信

D.規范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三條 期貨公司從事資產管理業務，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。

5、期貨公司申請資產管理業務試點資格，應具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于（）人。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格：  （七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形；