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2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業人員的守法要求5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。【單選題】
A.獨立客觀
B.理論與實踐相結合
C.尊重客戶意見
D.誠實守信
正確答案:A
答案解析:期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、獨立客觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。選項A正確。
2、期貨公司財務負責人任職,應當提交的備案材料有()?!径噙x題】
A.期貨從業人員資格證書
B.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明
C.碩士研究生學位證
D.金融分析師證
正確答案:A、B
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》財務負責人的任職,應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會派出機構備案,并提交下列備案材料: (一)備案報告書; (二)任職條件表; (三)身份、學歷、學位證明; (四)期貨從業人員資格證明; (五)高級管理人員職責范圍的說明; (六)會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明; (七)中國證監會規定的其他材料。選項AB正確。
3、根據《期貨從業人員執業行為準則》規定,期貨從業人員受到機構處分,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向()報告。【單選題】
A.協會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.證監會
正確答案:A
答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。選項D正確。
4、根據《期貨從業人員執業行為準則》,期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的,低于()收取手續費?!径噙x題】
A.中國證監會規定標準
B.經營成本
C.市場平均標準
D.行業自律標準
正確答案:B、D
答案解析:提倡同業公平競爭,嚴禁從業人員以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費。選項BD正確。
5、()應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息?!締芜x題】
A.期貨公司
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.中國期貨業協會
正確答案:D
答案解析:《期貨從業人員管理辦法》協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。選項D正確。
2020-06-04
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