2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但（）該會員交易席位的使用?！締芜x題】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允許

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。（選項B正確）

2、期貨公司可以適當降低起始委托資產要求。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

3、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向（）申請辦理相關手續?！径噙x題】

A.國務院商務主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業監督管理機構

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續。選項AB正確。

4、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。【單選題】

A.1 萬元

B.3 萬元

C.5 萬元

D.10 萬元

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構有（一）違反規定，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的：給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。（選項B正確）

5、根據（）等行政法規、規章，制定了《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》。【多選題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條。根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業務規則，制定本辦法。

6、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條 非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

7、下列關于我國期貨公司境外展業的說法，正確的有（）。【多選題】

A.期貨公司赴境外設立子公司，主要受當地法律調整

B.招徠境外交易者參與境內特定品種交易，由當地期貨監管機構實施管理

C.目前，我國期貨公司已在境外設立了20多家子公司從事期貨類經營業務

D.初步形成較為清晰完整的經營業務板塊和發展思路

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司赴境外設立子公司，招徠境外交易者參與境內特定品種交易，主要受當地法律調整，由當地期貨監管機構實施管理。目前，我國期貨公司已在境外設立了20多家子公司從事期貨類經營業務，一些頭部公司已經在美國、英國、新加坡及中國香港設立子公司，初步形成較為清晰完整的經營業務板塊和發展思路。（選項ABCD正確）

8、期貨從業人員要嚴格自律、潔身自好，做到（）?！径噙x題】

A.抵制機構管理人員發出的違法違規指令

B.對機構未妥善處理的及時向中國證監會或協會報告

C.對機構管理人員所發出的違法違規指令，及時按照所在機構內部程序向董事會報告

D.發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好：（1）對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。 從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。（2）從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。選項ABCD正確。

9、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》制定的目的是（）?！径噙x題】

A.規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動

B.保護客戶合法權益

C.促進期貨市場更好地服務國民經濟發展

D.提高期貨公司專業化服務能力

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。選項ABCD正確。

10、期貨公司首席風險官的下列行為，正確的有（）?！径噙x題】

A.履行職責時保持充分的獨立性

B.主動回避與本人有利害沖突的事項

C.對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意不拒絕

D.履行職責時作出獨立、審慎、及時的判斷

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。選項ABD正確。