2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向公司（）提交或進行信息披露?！締芜x題】

A.全體董事

B.財務負責人

C.經營管理主要負責人

D.全體股東

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。選項D正確。

2、期貨公司發生下列（）事項時，應當在5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構書面報告?！径噙x題】

A.變更公司名稱、形式、章程

B.做出終止業務等重大決議

C.變更分支機構負責人或者營業場所

D.被有權機關立案調查或者采取強制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權的股東；（四）變更分支機構負責人或者營業場所；（五）作出終止業務等重大決議；（六）被有權機關立案調查或者采取強制措施；（七）發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；（八）中國證監會規定的其他事項。選項ABCD正確。

3、小王是某期貨公司從業人員，因違法違規被中國證監會依法給予行政處罰。經調查，小王因被迫執行違法違規指令且按規定履行了報告義務的，那么小王可以（）?！究陀^案例題】

A.從輕行政處罰

B.減輕行政處罰

C.免予行政處罰

D.進行民事處罰

正確答案:A、B、C

答案解析:因被迫執行違法違規指令而按照《期貨從業人員管理辦法》的規定履行了報告義務的從業人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項ABC正確。

4、首席風險官發現期貨公司有（）等違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即報告?！径噙x題】

A.股東干預期貨公司正常經營

B.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準

C.期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險

D.客戶保證金不足

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（2）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（3）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；（4）期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（5）股東干預期貨公司正常經營的；（6）中國證監會規定的其他情形。選項ABC正確。

5、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權（）?！締芜x題】

A.按規定簽發標準倉單

B.限制實物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；（四）違反國家有關規定參與期貨交易；（五）中國證監會規定的其他行為。選項A正確。