2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司的獨立董事不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

2、期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當（）。【多選題】

A.遵守金融信息傳播相關規定

B.取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格

C.向住所地的中國證監會派出機構備案

D.保護他人的知識產權

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。選項ABCD正確。

3、資產管理計劃在續期間發生的與募集有關的費用，可以按照資產管理合同的約定，在計劃資產中列支。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》資產管理計劃發生的費用，可以按照資產管理合同的約定，在計劃資產中列支。資產管理計劃成立前發生的費用，以及存續期間發生的與募集有關的費用，不得在計劃資產中列支。

4、期貨公司申請停業后又恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。

5、下列關于資產管理計劃的募集方式，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券期貨經營機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃

B.證券期貨經營機構不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等傳播媒體向不特定對象宣傳具體資產管理計劃

C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監管要求。單一主體及其關聯方的非標準化資產，視為同一非標準化資產。任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制。選項ABCD正確。