2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的是（）?！締芜x題】

A.將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構

B.負責期貨公司日常經營管理

C.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

D.報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構。選項B不屬于

2、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中，將投資者分為（）?！締芜x題】

A.個人投資者和機構投資者

B.普通投資者與專業投資者

C.會員投資者和VIP投資者

D.一般投資者和特殊投資者

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業投資者。選項B正確。

3、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準的規定為（）?！径噙x題】

A.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%

B.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%

C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%

D.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。選項BC正確。

4、期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列（）情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.未按規定履行職責

B.未按規定報告兼職情況

C.違規兼職

D.未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其采取監管談話、出具警示函等監管措施： （一）未按規定履行職責； （二）違規兼職或者未按規定報告兼職情況； （三）未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國證監會規定的其他情形。

5、根據《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會對協會的自律管理活動實行（）?！締芜x題】

A.監督和管理

B.指導和監督

C.指導和審查

D.核準和監督

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

6、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔全部賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。

7、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，資產管理計劃的初始募集規模不得低于（）。【單選題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第五條 資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000萬元。

8、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧?，以警示和化解風險。【多選題】

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發布風險提示函

D.閉市

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

9、期貨公司根據公司章程的規定聘任首席風險官，公司章程應當明確規定首席風險官的（）?！径噙x題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

10、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.設立期貨交易所由國務院審批

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是自然人

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六條 設立期貨交易所，由中國證監會審批。選項A不正確；第八條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。 選項D正確；期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。選項B正確；選項C不正確。