2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、期貨公司變更股權，單個股東的持股比例增加到5%以上，應當向中國證監會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.變更股權申請書

B.關于變更股權的決議文件

C.股權轉讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優先購買權的承諾書

D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十一條 期貨公司變更股權，有本辦法第十九條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：（一）申請書；（二）關于變更股權的決議文件；（三）股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書；（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；（六）所涉及股東的最近 3 年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾 3 年的說明；（七）律師事務所出具的法律意見書；（八）中國證監會規定的其他材料。第十九條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

2、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微的會受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十七條 從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

3、期貨公司設立、收購、參股境外經營機構，應當具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請日前6個月符合風險監管指標標準

B.近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類監管評級不低于B類BB級

D.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十二條 期貨公司設立、收購、參股境外經營機構，應當具備下列條件，并應當自公司決議生效之日起5個工作日內向中國證監會報備：（一）申請日前6個月符合風險監管指標標準；（二）最近一次期貨公司分類監管評級不低于B類BB級；（三）近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結構不健全、內部控制不完善等原因被采取監管措施，不存在因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處于整改期間的情形；（四）具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險；（五）擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證監會簽署監管合作備忘錄；（六）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

4、取得期貨投資咨詢資格的高級管理人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

5、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是（）。【客觀案例題】

A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。選項C正確。選項B不正確，應由期貨公司為客戶申請交易編碼。