2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、具有下列（）行為的人員，應當認定為 “非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”?！径噙x題】

A.利用竊取手段獲取內幕信息

B.利用私下交易手段獲取內幕信息

C.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

D.在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當信息來源

正確答案:A、B、D

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條 具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”：（一）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；（二）內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的；（三）在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。

2、非結算會員對（）有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出?！径噙x題】

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結果

D.成交時間

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

3、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會?！締芜x題】

A.資信和業務開展情況

B.資金規模

C.人員配置情況

D.盈利能力

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十八條 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

4、 ；期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢?！締芜x題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十八條 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

5、期貨交易所若發生下列（）重大事項，應當及時向中國證監會報告?！径噙x題】

A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零三條 發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：（一）發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；（四）中國證監會規定的其他事項。

6、中國證監會誠信監督管理機構履行的職責包括（）?！径噙x題】

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

C.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制

D.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第四十四條 中國證監會誠信監督管理機構履行下列職責： ；(一)界定、組織采集證券期貨市場誠信信息； ；(二)建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入； ；(三)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享； ；(四)建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制； ；(五)中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。

7、期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括（）。【多選題】

A.持牌情況

B.財務狀況

C.業務開展情況

D.下屬機構以及被境外監管機構采取監管措施或處罰等情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十四條 期貨公司應當在每會計年度結束之日起4個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括但不限于：持牌情況、業務開展情況、財務狀況、下屬機構以及被境外監管機構采取監管措施或處罰等情況。

8、期貨公司開展期貨投資咨詢服務，應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、獲利情況和相關費用標準等事項。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。（不得做獲利保證，題目說法錯誤）

9、期貨從業人員小劉利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，小劉不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了小劉。期貨公司在對小劉做出處分決定后應向（）報告?！究陀^案例題】

A.所在公司住所地證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十七條 期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

10、期貨公司獨立董事應當重點關注和（），發表客觀、公正的獨立意見。【單選題】

A.維護公司的合法利益

B.保護客戶、中小股東的利益

C.保護控股股東的合法利益

D.謹慎地在職權范圍內行使職權

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見