



申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,應當具備下列條件:
(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本;
(三)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;
(四)有公司章程;
(五)有健全的內部管理制度;
(六)具備中國證監會要求的其他條件。
Q:公司成立后如何在證監會申請執業資格?
第八條 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,按照下列程序審批:
(一)申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的,申請人向中國證監會直接提出申請,下同),地方證管辦(證監會)經審核同意后,提出初審意見;
(二)地方證管辦(證監會)將審核同意的申請文件報送中國證監會,經中國證監會審批后,向申請人頒發業務許可證,并將批準文件抄送地方證管辦(證監會);
(三)中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。
Q:允許的經營范圍是那些?比如說咨詢,代理,居間人等?
經營范圍應該僅限于:投資咨詢服務;居間人必須與期貨公司合作才算;代理應該是明令禁止的。
第二十四條 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得從事下列活動:
(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
(四)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;
(五)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;
(六)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
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期貨從業人員執業行為準則(修訂)是什么時候實施的?:期貨從業人員執業行為準則(修訂)是什么時候實施的?2003年7月1日頒布的《期貨從業人員執業行為準則》同時廢止?!纠}·單選題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時。C. 及時向所在期貨經營機構報告?!纠}·單選題】當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時,【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條規定
419播放2020-08-17103
期貨從業資格證好考嗎?:期貨從業資格證好考嗎?期貨從業資格證比較好考,期貨基礎知識“期貨法律法規“一、期貨從業資格考試分為期貨基礎知識和期貨法律法規科目”通過率基本在40%左右,二、這兩科通過以后就有資格考期貨投資分析科目了,三、期貨從業資格證的用處,這個證是從事期貨工作的上崗資格證。要在期貨行業里工作的話這個證就必須有。如果不從事期貨行業那就沒必要考這個證,四、期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試。
754播放2020-06-01143
期貨從業資格預約考試和全國統考有什么區別?:期貨從業資格預約考試和全國統考有什么區別?1. 期貨從業預約考試的地點相對較少,2. 期貨從業預約考試的名額較少(相對于統考),全國統考則沒有人數限制,在考試報名期間均可報名,報名截止日前繳費成功,3. 期貨從業預約式考試時間及報名時間不一樣,預約考試和全國統考的考試難度、內容一致,并且通過考試后的證書效力也一致。
472播放2020-06-01
期貨從業資格考試時間是什么時候?
chaniuduan·2021-03-03期貨從業資格考試時間是什么時候?
beijiongyue·2021-03-02期貨從業資格統考時間在什么時候?
bumiexie·2019-12-19期貨從業資格考試報名時間在什么時候?
baodingqin·2019-12-09期貨從業資格的考試時間在什么時候
曾見他·2019-10-162020年期貨從業資格證報名時間,考試時間是什么時候?
aokengzhun·2019-05-28期貨從業資格考試時間是什么時候?
anjueyong·2019-04-03期貨從業資格考試成績查詢時間是什么時候
淺唱那段情·2019-04-032019年期貨從業資格考試報名時間是什么時候?
bozhengmeng·2018-12-222020年期貨從業資格證報名時間,考試時間是什么時候?
cewengzhai·2018-06-18
這題的結果不太對不懂是不是有偏差,我看解析算也不得答案里的數
考友61530680·2021-12-06這個不是當地供求關系吧?
6666242·2021-12-06老師我不明白,為什么兩個答案不一樣?
maggie888·2021-12-06老師這題答案是不是有問題?基差為60。可是第4基差65呀。已經大于60了。
maggie888·2021-12-06您好,這道題能幫我解析下嗎,我看答案看不太董
·2021-12-06p71 會員結算準備金余額 。。。這里的 結算準備金 是不是就是 結算擔保金?結算擔保金 是不是只能用于繳納的會員?
王其榮·2021-12-06p156 在12月1日,1個屬于1月循環的期權包括以下四個到期月,12、1、4、7月。當12月已經過去,則包括1、2、4、7。。。一個期權合約的到期月不是一個嗎,怎么會是四個?而且還隨著時間的改變而改變?
王其榮·2021-12-06維持利率走廊上限的是MLF還是SLF
考友6631853·2021-12-06老師,為啥不選D
杜曉清·2021-12-06價差縮小應該是牛市套利買進賣遠,為什么是反的,三月份的要賣出
考友86966356·2021-12-06
2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬試題1226
幫考網校·2021-12-262021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》章節練習題精選1226
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幫考網校·2021-12-27
請問期貨分析重點章節是哪幾章節?
·2021-12-05這道題解析明顯與參考答案不符!
考友76009907·2021-12-05為什乘2個5
考友41474466·2021-12-05老師,講講這道題?
一路光明·2021-12-05浮動利率債務為啥能帶來負久期
Demon·2021-12-05考試時間在哪里修改
考友張·2021-12-05我親愛的老師們 你們的教學實力毋庸置疑,
張焱生·2021-12-05這個題目結果是如何計算出來的,用科學計算器也沒法算啊
陳均伸·2021-12-05應該基差縮小盈利???
歆雨·2021-12-05定價分析中,匯率的遠期計算,如何確定哪個利率是本國利率,哪個利率是外國利率?
黑色·2021-12-04
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