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期貨從業人員執業行為準則(修訂)是什么時候實施的?
第四十七條本準則經中國證監會核準,自頒布之日起實施。2003年7月1日頒布的《期貨從業人員執業行為準則》同時廢止。
下面我們以期貨從業資格考試例題為例,給大家說明一下這個知識點在考試中的應用,希望對大家有所幫助。
【例題·單選題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,除( )同意外,期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。
A. 所在地中國證監會派出機構
B. 所在期貨經營機構
C. 中國期貨業協會
D. 中國證監會
【答案】B
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條規定,除所在機構同意外,從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。
【例題·單選題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時,應當( )。
A. 報告期貨交易所
B. 報告中國證監會派出機構
C. 及時向所在期貨經營機構報告,并注意防范投資者的信用風險
D. 報告中國期貨業協會
【答案】C
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條第二項規定,從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信,違法違規的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險。
【例題·單選題】當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時,應當通過( )與投資者協商,采取辦法妥善予以解決.
A. 中國期貨業協會
B. 期貨交易所
C. 所在期貨經營機構
D. 中國證監會派出機構
【答案】C
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條規定,當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時,應當通過所在機構及時與投資者協商,采取更換從業人員或其他辦法妥善予以解決。
【例題·單選題】期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的,下列表述正確的是( )。
A. 應當承擔相應責任
B. 是否承擔責任由中國期貨業協會決定
C. 是否承擔責任由中國證監會決定
D. 如損失小,可不承擔責任
【答案】A
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十三條規定,從業人員因執業過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任。
期貨公司首席風險官管理規定是什么時候施行的?:期貨公司首席風險官管理規定是什么時候施行的?【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定,B. 董事會應將免職理由王某履行職責情況書面報告公司股東大會。C. 王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況,期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
期貨公司監督管理辦法是什么時候實施的?:期貨公司監督管理辦法是什么時候實施的?期貨公司監督管理辦法實施時間:期貨監督管理內容,第一條為了規范期貨公司經營活動,加強對期貨公司監督管理。根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規。第三條期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利不得侵害期貨公司、客戶的合法權益
期貨從業考試準考證怎么打???:期貨從業考試準考證怎么打???考生們登錄中國期貨業協會準考證打印入口;輸入賬號和密碼;點擊網站導航上“準考證打印”勾選中科目的準考證打印:點擊,打印選中的準考證“考生可選擇一個科目一張準考證”用a4紙黑白打印即可,每次考試報名頁面均會提示準考證打印日期。請在提示時間范圍內打印準考證,只要具備高中及以上學歷即可參加期貨從業資格考試了!近幾年。隨著報考人數的增加。
期貨從業考試要考幾個小時呢?:期貨從業考試要考幾個小時呢?根據中國期貨業協會規定,單科考試時間均為1小時40分鐘,折合100分鐘,所有試題均為客觀選擇題,題量是140道題,滿分100,60分為及格線。目前,期貨從業人員資格考試包括三個科目:期貨基礎知識”期貨法律法規“和”期貨投資分析“
期貨從業考試需要準備多久?:期貨從業考試需要準備多久?根據你的實際學習時間和學習效果而定。即使是接受能力很強的人,我們也建議至少要有100小時的學習時間,而大多數人都要150小時以上。期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試,是全國性的執業資格考試。期貨從業人員資格考試科目為兩科,期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過后,可報考“期貨投資分析”科目。
期貨從業合格標準分數線是多少呢?:期貨從業合格標準分數線是多少呢?期貨從業資格考試實行百分制,60分為及格分數線。目前,期貨從業人員資格考試科目為兩科,期貨基礎知識”與“期貨法律法規”單科考試時間為100分鐘。滿分100分,題型均為客觀題。
期貨從業報考條件是什么?:期貨從業報考條件是什么?期貨從業資格考試報考條件:1.年滿 18 周歲;2.具有完全民事行為能力;3.具有高中以上文化程度;4.中國證監會規定的其他條件。
2020期貨從業全國統考報名時間是什么時候?:2020期貨從業全國統考報名時間為:2020年9月23日-10月28日。統考時間是:2020年11月21日。
期貨從業人員管理辦法總則的主要內容是什么?:期貨從業人員管理辦法總則的主要內容是什么?第一條、為了加強期貨從業人員的資格管理,從事期貨經營業務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業人員,(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;
期貨從業人員的從業資格的取得和注銷需要注意什么?:第九條、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。第十條、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的,(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務,不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。機構的相關期貨業務許可被注銷的。
期貨從業人員監督管理的條例有哪些?:第二十條、中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。第二十一條、協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,第二十二條、協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓,第二十三條、協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒,第二十六條、協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內。
期貨從業人員的執業規則主要內容是什么?:第十三條、期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。第十四條、期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范:第十六條、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為:(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;
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2022年06月22日幫考網校
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