期貨從業資格
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期貨從業人員執業行為準則(修訂)是什么時候實施的?

幫考網校2020-08-17 09:34:05
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期貨從業人員執業行為準則(修訂)是什么時候實施的?

第四十七條本準則經中國證監會核準,自頒布之日起實施。200371日頒布的《期貨從業人員執業行為準則》同時廢止。

下面我們以期貨從業資格考試例題為例,給大家說明一下這個知識點在考試中的應用,希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,除(    )同意外,期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A. 所在地中國證監會派出機構

B. 所在期貨經營機構

C. 中國期貨業協會

D. 中國證監會

【答案】B

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條規定,除所在機構同意外,從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

【例題·單選題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時,應當(    )。

A. 報告期貨交易所

B. 報告中國證監會派出機構

C. 及時向所在期貨經營機構報告,并注意防范投資者的信用風險

D. 報告中國期貨業協會

【答案】C

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條第二項規定,從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信,違法違規的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險。

【例題·單選題】當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時,應當通過(    )與投資者協商,采取辦法妥善予以解決.

A. 中國期貨業協會

B. 期貨交易所

C. 所在期貨經營機構

D. 中國證監會派出機構

【答案】C

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條規定,當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時,應當通過所在機構及時與投資者協商,采取更換從業人員或其他辦法妥善予以解決。

【例題·單選題】期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的,下列表述正確的是(    )。

A. 應當承擔相應責任

B. 是否承擔責任由中國期貨業協會決定

C. 是否承擔責任由中國證監會決定

D. 如損失小,可不承擔責任

【答案】A

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十三條規定,從業人員因執業過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任。

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