2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十八、外商投資期貨公司管理辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、外商投資期貨公司申請《經營證券期貨業務許可證》，申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人狀況的，中國證監會可以（）?！締芜x題】

A.要求申請人補交其他材料

B.要求申請人重新準備材料

C.要求申請人作出補充說明

D.作出不批準的決定

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人狀況的，中國證監會可以要求申請人作出補充說明。

2、有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規定條件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監督管理辦法》第七條和第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業素質和管理能力；（三）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；（四）具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（五）中國證監會規定的其他審慎性條件。有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備上款所列條件。

3、香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十七條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規定的，從其規定。

4、外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條 本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。

5、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向中國證監會提交以下（）材料。【多選題】

A.由中國境內律師事務所出具的法律意見書

B.該境外機構是否具健全的內部控制制度和風險管理體系的證明文件

C. ；申請前2年該境外機構經審計的財務報表

D.該境外機構管理層具有良好的專業素質和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監會提出申請。除應當向中國證監會提交《期貨公司監督管理辦法》規定的申請文件外，還應當提交下列文件：（一）申請前3年該境外機構經審計的財務報表；（二）該境外機構所在國家或者地區相關監管機構或者中國證監會認可的機構出具的關于該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規定條件的說明函；（三）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規定條件的說明材料；（四）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第四項規定條件的證明文件；（五）由中國境內律師事務所出具的法律意見書；（六）中國證監會規定的其他申請文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業素質和管理能力；（三）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；