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隨著基金行業的發展,很多人對于公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引很感興趣,今天幫考網帶大家了解了解。
近日,證監會正式發布《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》(以下簡稱《指引》),自發布之日起實施。
為規范公募基金投資新三板掛牌股票行為,防范投資風險,保護投資人合法權益,證監會起草了《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引(征求意見稿)》,于2020年1月3日至1月18日向社會公開征求意見。從反饋意見情況看,社會各界對規則總體認同,認為當前允許公募基金投資新三板精選層股票,有助于形成改革合力,改善新三板投資者結構,提升市場交易活躍度,有利于拓展公募基金投資范圍,幫助投資者分享優質創新創業型企業成長紅利。有關各方同時提出了具體修改建議,經認真梳理研究,對于合理性意見建議均予以吸收采納,并相應完善規則內容。
《指引》主要作出如下安排:一是明確管理人要求和可參與投資的基金類型。要求基金管理人應具備相應投研能力,配備充足的投研人員。可參與投資的基金類型為股票基金、混合基金及中國證監會認定的其他基金。二是嚴格防控風險。規定基金的投資范圍僅限于精選層股票。要求基金管理人在機構內控、產品設計、投資限制、申贖管理、流動性風險管理工具、估值披露等方面加強流動性風險管理,采用公允估值方法估值并依照我會規定在法定情形下啟用側袋機制。要求基金管理人嚴格做好信息披露及風險揭示,切實做好投資者適當性管理。要求存量公募基金履行法定程序后,方可投資精選層股票。
下一步,證監會將按照《指引》以及相關法律法規要求,穩步推進公募基金投資新三板精選層股票。
好了,以上便是今天幫考網分享的全部內容了,希望對你們有幫助。
股權投資基金的內部控制指引是什么?:股權投資基金的內部控制指引是什么?(1)股權投資基金管理人應遵循專業化原則,不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。(2)股權投資基金管理人應具備至少2名高級管理人員,(3)股權投資基金管理人應建立合格投資者適當性制度。(4)股權投資基金管理人委托募集的,應當委托獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為基金業協會會員的機構募集私募基金,(5)股權投資基金管理人應當建立財產分離制度。
股權投資基金募集的程序有哪些?:特定對象確定——基金風險類型評估——投資者適當性匹配——基金風險揭示——合格投資者確認——投資冷靜期——回訪確認。基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級建立以下適當性匹配原則;(3)C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品,風險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風險承受能力的基金產品,普通投資者主動購買高于其風險承受能力基金產品或者服務的行為。
股權投資基金募集的合格投資者標準是什么?:股權投資基金募集的合格投資者標準是什么?合格投資者是指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。并將已發行證券轉賣給合格投資者。1. 股權投資基金應當向合格投資者募集,單只股權投資基金的投資人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的主體特定數量。募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品,3. 募集機構應當確保投資者已知悉股權投資基金的投資條件。
2020-05-29
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